全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法(证监会令第89号)

中国证券监督管理委员会令

第89号

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》已经2013年1月18日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会审议通过,现予公布,自公布之日起实行。

主席 郭树清

2013年1月31日

全国中小企业股份转让系统有限

责任公司管理暂行办法

第一章总则

第一条为强化对全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)的管理,明确其职权与责任,维护股票挂牌出售及相关活动的正常秩序,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规配资网,制定本办法。

第二条全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)是经国务院批准筹建的全国性期货交易场所。

第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司(以下简称挂牌公司)为非上市公众公司,股东人数可以超过200人,接受中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的统一监督管理。

第四条全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理。

第五条全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则,维护公开、公平、公正的市场环境,保证全国股份转让系统的正常运行,为全省股份出售系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。

第六条全国股份转让系统的股票挂牌出售及相关活动,必须遵循法律、行政法规和各项规章规定,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违规违法行为。

第七条中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人推行统一监督管理,维护全省股份出售系统运行秩序,依法取缔违规违法行为。

第二章全国股份转让系统公司的职能

第八条全国股份转让系统公司的职能包括:

(一)建立、维护和建立股票转让相关技术系统和设施;

(二)制定和更改全国股份转让系统业务规则;

(三)接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌;

(四)组织、监督股票转让及相关活动;

(五)对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管;

(六)对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管;

(七)管理和公布全省股份出售系统相关信息;

(八)中国证监会批准的其他职能。

第九条全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法拟定基本业务规则。

全国股份转让系统公司制定与更改基本业务规则,应当经中国证监会批准。制定与更改其他业务规则股转系统开户登记文件,应当报中国证监会备案。

第十条全国股份转让系统挂牌新的期货品种或采用新的出售形式,应当报中国证监会批准。

第十一条全国股份转让系统公司应当为组织公正的股票转让提供保障,公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可,任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。

第十二条全国股份转让系统公司收取的资金和费用应该符合有关主管部门的规定,并优先用于维护和建立相关技术系统和设施。

全国股份转让系统公司应当拟定专项财务管理规则,并报中国证监会备案。

第十三条全国股份转让系统公司应当从其缴纳的费用中提取一定比列的金额筹建风险基金。风险基金提取和使用的具体办法股转系统开户登记文件,由中国证监会另行拟定。

第十四条全国股份转让系统的登记结算业务由中国期货登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签署业务合同,并报中国证监会备案。

第三章全国股份转让系统公司的组织结构

第十五条全国股份转让系统公司应当依照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定配资公司,制定公司章程,明确股东会、董事会、监事会和总监层之间的职责界定,建立完善内部组织机构,完善公司治理。

全国股份转让系统公司章程的制订和更改,应当经中国证监会批准。

第十六条全国股份转让系统公司的股东应该具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件,股东持股比列应该符合中国证监会的有关规定。

全国股份转让系统公司新增股东或原股东出售所持股份的,应当报中国证监会批准。

第十七条全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应该符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定,并报中国证监会备案。

第十八条全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及中级管理人员由中国证监会提名,任免程序和聘期遵循《公司法》和全国股份转让系统公司章程的有关规定。

前款所述中级管理人员的范围,由全国股份转让系统公司章程规定。

第十九条全国股份转让系统公司应当按照须要筹建专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。

第四章全国股份转让系统公司的自律监管

第二十条全国股份转让系统推行主办券商制度。在全国股份转让系统从事承办券商业务的期货公司称为主办券商。

主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌,对挂牌公司进行持续督查,代理投资者买卖挂牌公司股票,为股票转让提供做县服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。

第二十一条全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查,出具审查意见。

全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌合同,确定双方的权力义务关系。

第二十二条全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人,依法履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或则重大遗漏。

第二十三条挂牌公司应当符合全省股份出售系统持续挂牌条件,不符合持续挂牌条件的,全国股份转让系统公司应当及时做出股票暂停或中止挂牌的决定,及时公告,并报中国证监会备案。

第二十四条挂牌股票转让可以采取做县形式、协议形式、竞价形式或证监会批准的其他出售形式。

第二十五条全国股份转让系统推行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应该具备一定的证券投资经验和相应的风险辨识和承当能力,了解熟悉相关业务规则。

第二十六条因突发性风波而影响股票转让的正常进行时,全国股份转让系统公司可以采取技术性复牌举措;因不可抗力的突发性风波或则为维护股票转让的正常秩序,可以决定临时停区。

全国股份转让系统公司采取技术性复牌或则决定临时停区,应当及时报告中国证监会。

第二十七条全国股份转让系统公司应当构建市场监控制度及相应技术系统,配备专门市场监察人员,依法对股票转让推行监控,及时发觉、及时阻止黑幕交易、市场操纵等异常出售行为。

对违犯法律法规及业务规则的,全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管举措,并视情节轻重或按照监管要求,及时向中国证监会报告。

第二十八条全国股份转让系统公司应当督促承办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌出售等相关业务提供服务的期货服务机构和人员,诚实守信、勤勉尽责,严格履行法定职责,遵守法律法规和行业规范,并对开具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第二十九条全国股份转让系统公司发现相关当事人违背法律法规及业务规则的,可以依法采取自律监管举措,并报中国证监会备案。依法应该由中国证监会进行取缔的,全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出取缔建议。

第五章监督管理

第三十条全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公大会和其他重要大会的会议纪要,全国股份转让系统运行情况,全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。

全国股份转让系统公司的其他报告义务,比照执行证券交易所管理有关规定。

第三十一条中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行更改。

第三十二条中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管,开展定期、不定期的现场检测,并对其履职和营运情况进行评估和考评。

全国股份转让系统公司及相关人员违犯本办法规定,在监管工作中不履行职责,或者不履行本办法规定的有关义务,中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行取缔。

第六章附则

第三十三条全国股份转让系统公司为其他期货品种提供挂牌出售服务的,比照本办法执行。

第三十四条在期货公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份出售相关活动,由全国股份转让系统公司负责监督管理。

第三十五条本办法公布之日起实施。

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