关于更改《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》的公告

股转公司 股转系统公告[2020]5号 2020-01-03

为了配合定向发行制度的优化调整,统一挂牌申请文件内容与格式要求,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》进行了更改,现给以发布,修改内容自发布之日起实行。

特此公告。

附件:全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引

全国股转公司

2020年1月3日

附件

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引

第一条为规范挂牌申请文件内容与格式,根据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第2号》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,制定本指引。

第二条股份公司(下称申请挂牌公司)申请股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌,应根据本指引的要求制做和报送申请文件。

第三条本指引规定的申请文件目录是对挂牌申请文件的最低要求。根据审查须要在线股票配资,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)可以要求申请挂牌公司和相关中介机构补充文件。如部份文件对申请挂牌公司不适用,可不提供,但应书面说明。

申请挂牌同时股票发行的,应根据全国股转公司规定在挂牌申请文件中降低有关内容。

第四条申请文件一经接收,非经全国股转公司同意配资平台,不得降低、撤回或更换。

第五条申请挂牌公司应向全省股转公司报送电子申请文件股转系统开户登记文件,文件中的页脚应与目录中的页脚相符。

申请挂牌公司不能提供有关文件原件的,应由申请挂牌公司律师提出鉴证意见,或由出文单位签章,以保证与原件一致。

第六条申请文件所有须要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以印鉴、签名章等替代。

申请文件中须要由申请挂牌公司律师鉴证的文件,申请挂牌公司律师应在该文件首页标明“以下第XX页至第XX页与原件一致”,并签名和签订鉴证日期,律师事务所应在该文件首页加盖私章,并在第XX页至第XX页侧面以私章加盖骑缝章。

第七条申请挂牌公司应按照全国股转公司对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充开具专业意见。对公开出售说明书更改或补充的股转系统开户登记文件,应进行标识。

第八条未按本指引要求制做和报送申请文件的,全国股转公司不予接收。

第九条本指引由全国股转公司负责解释。

第十条本指引自发布之日起实施。

附录:全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录

附录

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录

第一部分 要求披露的文件

第一章公开出售说明书及推荐报告

1-1 公开出售说明书(申报稿)

1-2 财务报表及审计报告

1-3 法律意见书

1-4 公司章程

1-5 主办券商推荐报告

1-6 定向发行说明书(如有)

1-7 设置表决权差别安排的股东大会决议(如有)

第二部份 不要求披露的文件

第二章申请挂牌公司相关文件

2-1-1 向全省股转公司提交的申请股票在全国股转系统挂牌及股票发行(如有)的报告

2-1-2 向中国证监会递交的申请股票挂牌公开出售(或/并)股票发行的报告(如有)

2-2 有关股票在全国股转系统挂牌及股票发行(如有)的董事会决议

2-3 有关股票在全国股转系统挂牌及股票发行(如有)的股东大会决议

2-4 企业法人营业执照

2-5 股东清册及股东身份证明文件

2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况

2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告

2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差别时,需要提供差别比较表(如有)

2-9 申请挂牌公司全体监事、监事和中级管理人员签订的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》

2-10 申请挂牌公司关于授权全国股转公司代为向中国证监会报送股票挂牌公开出售(或/并)定向发行申请文件等有关事宜的委托书(如有)

第三章承办券商相关文件

3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督查合同

3-2 尽职调查报告

3-3 尽职调查工作文件

3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表

3-3-2 有关税收让利、财政补助的依据性文件

3-3-3 历次验资报告

3-3-4 对持续经营有重大影响的业务协议

3-4 内核意见

3-4-1 内核机构成员初审工作底稿

3-4-2 内核大会记录

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