关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式

为了规范股票发行备案文件的内容与格式配资网,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务条例(试行)》等有关规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式(试行)》,现予发布。

特此公告。

全国中小企业股份转让系统

2013年12月30日

附件

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式

(试行)

第一条为了规范股票发行备案文件的内容与格式,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务条例(试行)》等有关规定,制定本指引。

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第二条向全省股份出售系统公司履行股票发行备案程序的挂牌公司,应根据本指引要求制做和报送备案文件。

第三条公司报送备案文件应递交原件一份,复印件二份。每次报送书面备案文件的同时,应报送一份与书面文件一致的电子文件(WORD、EXCEL、PDF及全国股份转让系统公司要求的其他文件格式).

第四条涉及非现金资产认购的,非现金资产若为股权资产,应当提供具有期货、期货相关业务资格的会计师事务所开具的标的资产最近一年及一期(如有)的审计报告,审计截至日离审议该交易事项的股东会议举行日不得超过6个月;非现金资产若为股权以外的其他非现金资产,应当提供资产评估事务所开具的评估报告配资公司,评估基准日离审议该交易事项的股东会议举行日不得超过1年。

第五条本指引附表规定的备案文件目录是对股票发行备案文件的最低要求。根据备案审查须要,全国股份转让系统公司可以要求公司、主办券商、律师事务所及其他期货服务机构补充材料。

第六条备案文件所有须要签名处,均应为签名人亲笔签名股转系统开户登记文件,不得以印鉴、签名章等替代。

第七条备案文件的封面和侧面应注明“XX公司股票发行备案文件”字样,扉页应注明挂牌公司法定代表人、董事会秘书或信息披露事务负责人,主办券商主管领导、项目负责人股转系统开户登记文件,以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方法。

第八条备案文件章与章之间、节与节之间应有显著的分隔标示,文件中的页脚应与目录中的页脚相符。

第九条备案文件应采用标准A4纸张双面彩印(需提供原件的历史文件除外).

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第十条本指引由全国股份转让系统公司负责解释。

第十一条本指引自发布之日起实施。

附录:《全国中小企业股份转让系统股票发行备案文件目录》

附录

全国中小企业股份转让系统股票发行

备案文件目录

第一部份要求披露的文件

1-1 股票发行方案

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1-2 股票发行情况报告书

1—3 公司关于股票发行的董事会决议

1—4 公司关于股票发行的股东大会决议

1—5 股票发行认购公告

1—6 主办券商关于股票发行合法合规性意见

1—7 股票发行法律意见书

1—8 具有期货、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构开具的资产审计或评估报告(如有)

第二部份不要求披露的文件

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一、挂牌公司相关文件

2-1 备案登记表

2—2 股票发行备案报告

2—3 认购协议或认购缴款账簿

二、其他文件

2—4 挂牌公司全体监事对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书

2—5 本次股票发行的验资报告

2—6 资产权属证明文件(如有)

2—7 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件(如有)

2—8 签字注册会计师、律师或则资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件

2—9 要求报送的其他文件

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