中国期货登记结算有限责任公司关于全省中小企业股份出售系统登记结算业务施行条例

各市场参与人:

根据全省中小企业股份出售系统(以下简称“全国股份出售系统”)交易支持平台和登记结算系统(以下简称“新交易结算系统”)的建设进度,市场相关各方已完成必要的技术测试和业务打算,新交易结算系统将于2014年5月19日在成都即将上线运行。

为规范系统上线后的登记结算业务,前期公布的《中国期货登记结算有限责任公司关于全省中小企业股份出售系统登记结算业务施行条例》将于2014年5月19日即将施行,届时《全国中小企业股份出售系统过渡期登记结算暂行办法》将废止。

特此通知。

中国期货登记结算有限责任公司

二○一四年三月十五日

中国期货登记结算有限责任公司关于全省中小企业股份出售系统登记结算业务施行条例

第一条为规范在全省中小企业股份出售系统(以下简称“全国股份出售系统”)挂牌的非上市公众公司(以下简称“挂牌公司”)股票出售登记结算业务,明晰参与各方的权力义务,防范登记结算业务风险,依据《公司法》、《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《非上市公众公司管理办法》和《全国中小企业股份出售系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章的规定,以及中国期货登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)有关业务规则,制订本条例。

第二条本条例适用于拟在和已在全省股份出售系统挂牌股票的登记、存管及结算业务。本条例未作规定的,适用本公司其他相关业务规定。

第三条本公司筹建电子化期货簿记系统,推行股份的无纸化管理,根据电子期货簿记系统记录的结果,确认股份持有人持有股份的事实。电子化期货簿记系统记录采取整数位股转系统开户登记文件,记录股份数目的最小单位为壹股。

第四条本公司可作为结算参与人的共同对手方,对挂牌公司股票出售提供多边净额清算、担保交收服务(以下简称“多边净额结算”);也可依据股票出售业务的具体情况及市场需求,不作为共同对手方,提供逐笔全额结算等其他结算服务。

第二章帐户管理

第一节期货帐户

第五条投资者参与挂牌公司股票出售应该使用在本公司开立的期货帐户。

做市商应开立专用期货帐户用以举办做市业务。做市专用期货帐户只能用于其做市股票的交易,不能用于其它交易。

第六条期货帐户的开立、资料查询、资料变更和注销等业务,根据本公司期货帐户管理相关业务规则申领。

第七条挂牌公司股份应该记录在股份持有人以本人名义开立的期货帐户中。

符合法律、行政法规和中国期货监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的,股份也可以记录在名义持有人名下;名义持有人应该负责记录其名下权益拥有人持有的股份余额及其变更情况,也可以委托本公司进行记录。名义持有人应当按本公司的要求向本公司提供其名下的权益拥有人资料。

第二节清算交收帐户

第八条本公司可依照业务须要,在结算系统中以本公司的名义开立如下清算交收帐户:

(一)期货集中交收帐户,用以申领本公司与结算参与人的期货集中交收。

(二)资金集中交收帐户,用以申领本公司与结算参与人的资金集中交收。

(三)专用偿还期货帐户,用以储存本公司扣划的交收毁约结算参与人自营类待处分期货或其指定的其他待处分期货。该帐户可用于为完成集中交收毁约处理而进行的期货买卖。

(四)专用偿还资金帐户,用以储存暂不交付给交收毁约结算参与人的待处分资金。

(五)本公司依据业务须要筹建的其他清算交收帐户。

第九条本公司根据期货或资金管理须要为结算参与人筹建各种清算交收相关帐户,结算参与人可依照业务须要申请开立:

(一)期货交收帐户,用以申领结算参与人与本公司的期货交收和结算参与人与其顾客的期货交收。

(二)资金交收帐户,用以申领结算参与人与本公司的资金交收。资金交收帐户即结算备付金帐户。

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(三)期货处置帐户,用以储存结算参与人申报的资金交收毁约顾客的期货。

(四)依据业务须要筹建的其他清算交收相关帐户。

第十条同时申领自营与顾客期货交易结算业务的结算参与人,应该分别开立用于代办自营业务(含做市业务)结算和顾客业务结算的期货交收帐户、资金交收帐户。

第十一条本公司在结算交行开立结算备付金专用存款帐户,用于储存结算参与人向本公司纳入的资金和代办本公司与结算参与人之间的资金划付。

第十二条对于结算参与人资金交收帐户等清算交收相关帐户内的资金,本公司根据中国人民交行的有关规定以及与结算交行的协商结果,确定利率水平、计息方式和罚息日期,向结算参与人计付月息。

第三章登记存管

第十三条本公司对股份登记申请人有效送达的登记资料进行方式初审,股份登记申请人应该对其提供的登记资料的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承当相应的法律责任。

有效送达的登记资料指股份登记申请人直接送达或通过承办券商或本公司认可的其他机构间接送达本公司的书面文件或电子文件。

第十四条拟挂牌公司向本公司申请补办挂牌股份初始登记业务前,应该与本公司签署期货登记及服务合同。

第十五条申请挂牌公司在获得全省中小企业股份出售系统有限责任公司(以下简称“全国股份出售系统公司”)同意挂牌的审查意见及中国证监会的核准文件后,应向本公司申请补办全部股份的集中登记。

拟挂牌公司申请代办股份初始登记时,应该提供以下申请材料:

(一)股份登记申请;

(二)全省股份出售系统公司同意挂牌的审查意见,须要中国证监会核准的,还需提供证监会的核准文件;

(三)全省股份出售系统公司开具的期货代码、证券简称确认函;

(四)拟挂牌公司已签字签章的“证券登记及服务合同”;

(五)拟挂牌公司股份涉及司法冻结或限制出售、质押登记的,还需提供司法协助执行或限制出售、质押登记相关申请材料;

(六)拟挂牌公司营业执照打印件、组织机构代码证打印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书;

(七)本公司要求提供的其他材料。

第十六条本公司对拟挂牌公司的初始登记申请材料初审无误后,依据其申报的股份持有明细数据,代办股份初始登记,并向拟挂牌公司开具股份登记证明文件。

因为拟挂牌公司提供的申请材料有误造成初始登记不实所致的一切法律责任由拟挂牌公司承当,挂牌公司申请对股份初始登记结果进行更正的,本公司根据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料代办更正手续。

第十七条挂牌公司申请补办定向发行新增股份登记,应该提供以下申请材料:

(一)挂牌公司新增股份登记申请;

(二)全省股份出售系统公司同意定向发行的审查意见(豁免申请核准的挂牌公司不需递交),须要中国证监会核准的,还需提供证监会的核准文件;

(三)经全省股份出售系统公司确认的定向发行备案登记表(豁免申请核准的挂牌公司须要递交);

(四)具有从事期货业务资格的会计师事务所开具的关于挂牌公司全部募集资金到位的验资报告(包括非货币资产所有权转移至挂牌公司处的证明文件);

(五)挂牌公司营业执照打印件、组织机构代码证打印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书;

(六)本公司要求提供的其他材料。

第十八条本公司对挂牌公司递交的定向发行新增股份登记申请材料初审无误后,按照其申报的股份持有明细数据,代办定向发行新增股份初始登记,并向挂牌公司开具股份登记证明文件。

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因为挂牌公司提供的申请材料有误造成定向发行新增股份初始登记不实所致的一切法律责任由挂牌公司承当,挂牌公司申请对新增股份初始登记结果进行更正的,本公司根据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料代办更正手续。

第十九条挂牌公司代办增发、股份分拆、股份合并、股份注销等登记,应当向全省股份出售系统公司备案,经备案确认后向本公司提出申请,本公司对挂牌公司的申请材料初审通过后,按照其申请补办相应的股份登记。

第二十条本公司根据全省股份出售系统成交出售的交收结果,代办全省股份出售系统成交出售的过户登记。

第二十一条挂牌公司股东因承继、赠与、依法进行财产分割或则法人因法人资格失去等诱因需申领股份非交易过户的,参照本公司期货非交易过户业务规则申领。

第二十二条挂牌公司股份因涉及司法冻结、解冻、续冻、扣划等其他诱因需申领变更登记业务的,参照本公司相关业务规则申领。

第二十三条挂牌公司股份质押登记,参照本公司期货质押登记业务规则申领。

第二十四条做市商应该向本公司申报或撤消做市专用期货帐户与自营期货帐户之间的关联关系。

做市商将自有股票用于做市业务时,可以向本公司发送做市库存股票并入指令,由本公司按照指令将相关股票从做市商自营期货帐户纳入其做市专用期货帐户。

做市商可以向本公司发送做市库存股票划出指令,由本公司按照指令将相关股票从做市商的做市专用期货帐户纳入其自营期货帐户。

第二十五条投资者应该委托承办券商托管其持有的挂牌公司股份,承办券商应该将其自有股份及投资者托管的挂牌公司股份交由本公司存管,但法律、行政法规、中国证监会和本公司另有规定的除外。

做市商应该将其做市股份托管在专用托管单元。

第二十六条投资者可以通过单个或多个承办券商的不同交易单元以同一期货帐户建仓股份,建仓股份托管在交易单元所对应的托管单元。

投资者可以通过托管单元对应的交易单元卖出股份,如需通过其他交易单元卖出股份,应该代办股份转托管,转托管手续通过转出的承办券商补办。

第二十七条挂牌公司派发股份股利及社保转增股本应该向本公司提出申请,本公司对挂牌公司的申请材料初审通过后,按照其申请派发相应股份。

第二十八条挂牌公司委托本公司派发现金红利,应该向本公司提出申请,并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利的资金划至本公司指定建行帐户;本公司确认挂牌公司的相应货款到账后,依据本公司有关业务规定申领资金划付手续。

第二十九条挂牌公司委托本公司派发现金红利,不能在本公司规定时限内纳入相关货款的,应该及时通知本公司,并在中国证监会指定媒体上公告,说明缘由。因挂牌公司未在规定时限内纳入相关货款、未能履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该挂牌公司承当,本公司不承当任何责任。

第三十条本公司按照挂牌公司的申报和全省股份出售系统公司的确认代办挂牌公司股份的限售或解除限售的登记。

第三十一条本公司向挂牌公司提供以下持有人清册服务:

(一)定期向挂牌公司提供每月末的持有人清册;

(二)因举行股东会议、股本数目变动等诱因,挂牌公司办理持有人表册;

(三)本公司认可的其他情形。

挂牌公司取得持有人清册后,应该妥善保管,并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用持有人表册。因挂牌公司不当使用持有人清册所形成的一切法律责任由挂牌公司承当。

第三十二条挂牌公司中止挂牌后,如股票转至其他期货交易场所出售且继续委托本公司为其提供股份登记服务的,本公司按照相关规定,将记录在股份持有人期货帐户中的股份转移至该股份持有人另一期货帐户。

第三十三条挂牌公司中止挂牌后,如股东人数超过200人的,应该委托本公司继续为其提供股份登记服务;如股东人数高于200人且股票不转至其他期货交易场所出售的,仍可继续委托本公司为其提供股份登记服务。投资者持有的股份继续托管在相关券商处。

第三十四条挂牌公司中止挂牌后,不再委托本公司继续为其提供股份登记服务的,须按规定申领股份退出登记手续。未按规定申领股份退出登记手续的,本公司可将其期货登记数据和资料送达该挂牌公司,并由公证机关进行公证股转系统开户登记文件,视同该挂牌公司退出登记手续代办完毕。

第三十五条退出登记手续代办完毕后,本公司在本公司网站、全国股份出售系统公司指定信息披露平台及中国证监会指定报刊上刊载关于中止为挂牌公司提供登记服务的公告。

第四章清算交收及毁约处理

第一节基本原则

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第三十六条承办券商及其他机构参与挂牌股票出售结算业务的,应取得本公司的结算参与人资格,遵循本公司《结算参与人管理规则》的有关规定。

第三十七条本公司根据分级结算的原则,代办本公司与结算参与人之间或结算参与人互相之间的清算交收;结算参与人负责代办其与顾客之间的清算交收。结算参与人与其顾客之间的纠纷不影响本公司根据相关规定申领清算交收以及对毁约结算参与人进行交收毁约处理。

结算参与人与顾客之间的股票划付,应该委托本公司代为代办。

第三十八条结算参与人应该在与其顾客签署的合同中起码明晰以下事项:

(一)结算参与人根据顾客的委托,负责代办与顾客的股票和资金的清算交收。顾客只与结算参与人发生结算关系在线配资,不与本公司发生结算关系。

(二)顾客同意在清算交收过程中,由结算参与人委托本公司代办其期货帐户与结算参与人期货交收帐户之间的股票划拨。

(三)顾客知晓并同意,本公司可能出于风险防范的须要,将非集合竞价的异常交易从多边净额结算中界定下来,施行逐笔全额结算。由此带来的可能损失由顾客与结算参与人协商解决。

(四)顾客知晓并同意,当顾客对结算参与人发生资金交收毁约,且结算参与人也对本公司发生资金交收毁约的情况下,结算参与人有权向本公司申报将毁约顾客的股票作为待处分期货,本公司将按照结算参与人的申报代办相关股票的划转。结算参与人未基于顾客的真实交易、交收情况向本公司申报划转的,由结算参与人负责对顾客承当由此导致的一切损失和法律责任。

第三十九条结算参与人的资金交收帐户可以申领多边净额结算业务和逐笔全额结算等其他结算业务的资金交收。

每一交收日日终,本公司根据先多边净额结算、后逐笔全额结算等其他结算业务的次序代办交收。

第二节多边净额结算及毁约处理

第四十条每位出售日(以下简称“T日”)收市后,本公司按照全省股份出售系统发送的股票出售成交数据和相关非交易数据,以结算参与人为交收对手,轧差估算出各结算参与人资金交收帐户预收或应付资金净额、证券交收帐户各种股票的预收和应付净额,产生当天净额清算结果,并及时通知结算参与人。

第四十一条T日日终,本公司按照当天清算结果完成与各结算参与人的股票交收,并代为代办结算参与人期货交收帐户与其名下投资者期货帐户间的股票划付。本公司将股票交收结果数据发送各结算参与人。

第四十二条结算参与人应按照T日清算结果,于次一出售日(以下简称“T+1日”)最终交收时点前,将足额资金归入资金交收帐户,保证其资金交收帐户在最终交收时点有足额资金用于完成交收。

第四十三条T+1日最终交收时点,本公司按照T日清算结果,完成本公司与结算参与人之间不可撤消的资金交收。

本公司不因其他结算参与人交收毁约而拒绝对正常履行交收义务的结算参与人承当交收责任。

结算参与人应该就其负责结算的全部自营和顾客股票交易对本公司承当交收责任,不得以顾客交收毁约为由拒绝承当对本公司的交收责任。

第四十四条结算参与人同时开立自营、客户资金交收帐户,且T+1日最终交收时点该结算参与人顾客资金交收帐户内可交收资金余额不足的,本公司对其采取关联交收处理,将其已完成当天交收后的自营资金交收帐户内的可交收资金余额用于填补该不脚部分。

对于自营资金交收帐户实际用于关联交收的资金,在保证顾客资金交收帐户内的资金余额满足当天资金交收须要和最低结算备付金限额要求的前提下,结算参与人可以申请将相应资金从顾客资金交收帐户划回自营资金交收帐户。

可交收资金余额是指资金交收帐户内全部资金交纳被冻结部份后的余额。

第四十五条T日日终,结算参与人无法足额履行多边净额结算的股票交付义务的,构成股票交收毁约。本公司在资金清算时将与结算参与人应付未付股票等值的资金确定为待处分资金,并根据待处分资金金额的千分之一逐日向毁约结算参与人计收毁约金。

本公司给与毁约结算参与人一定的宽责令,毁约结算参与人在规定时间内补齐毁约交收股票及其权益、违约金的,本公司交付其待处分资金;结算参与人未及时补齐的,本公司动用相应待处分资金,通过委托第三方等方法建仓毁约交收的股票,并填补相应的权益、违约金和订购股票所形成的各项税金、佣金等。

第四十六条结算参与人发生股票交收毁约的,除根据第四十五条的规定处理外,本公司有权采取以下举措:

(一)依照本公司《证券登记结算业务参与机构自律管理举措施行条例》的规定,对毁约结算参与人采取自律管理举措。

(二)将其交收毁约情况计入相关诚信档案,报告监管部门。

(三)提请全省股份出售系统公司暂停毁约结算参与人的做市商资格。

(四)经中国证监会批准的其他举措。

第四十七条在T+1日最终交收时点,结算参与人无法足额履行多边净额结算的资金交付义务的,构成资金交收毁约。结算参与人发生资金交收毁约的,本公司有权采取以下举措:

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(一)自毁约交收日起,按毁约交收金额以及与结算交行商定的金融同业存款利率逐日向毁约结算参与人缴纳垫付资金月息,并按毁约交收金额的千分之一逐日计收毁约金。

(二)动用该结算参与人在本公司储存的其他自有资金。

(三)扣划该结算参与人的自营期货。

自营期货的范围包括在全省股份出售系统、上海和广州期货交易所出售或交易的期货。

(四)自毁约交收日日终起,限制毁约结算参与人在透支期间建仓股票的转托管。

(五)根据本公司《证券登记结算业务参与机构自律管理举措施行条例》的规定,对毁约结算参与人采取自律管理举措。

(六)将其交收毁约情况计入相关诚信档案配资平台,报告监管部门。

(七)提请全省股份出售系统公司暂停毁约结算参与人的做市商资格;

(八)提请全省股份出售系统公司限制或暂停毁约结算参与人的股票建仓交易;

(九)经中国证监会批准的其他举措。

第四十八条毁约结算参与人在规定时间内填补资金交收毁约的,本公司将已扣划的自营期货及权益交付给该结算参与人;毁约结算参与人无法在规定的时间内填补的,本公司有权将已扣划的自营期货及权益或毁约结算参与人指定的其他期货作为待处分期货进行处置。

本公司有权从待处分期货中选择拟处置期货,通过委托第三方等方法卖出,卖出期货所得资金用于填补结算参与人资金交收毁约,包括毁约交收资金的本息、利息、违约金及相关费用。

第四十九条本公司根据本规则的相关规定动用相关待处分资金或待处分期货等填补结算参与人期货交收毁约或资金交收毁约后有剩余的,交付该结算参与人;仍有不足的,本公司向该毁约结算参与人继续追讨。

第三节逐笔全额结算及其他结算方法

第五十条逐笔全额结算过程中,本公司根据双方结算参与人的委托组织代办股票出售的清算和交收,不承当共同对手方责任。

第五十一条本公司按照全省股份出售系统发送的股票出售成交数据进行逐笔清算,估算出结算参与人单笔股票出售的预收或应付的资金和股票数目,并将清算结果发送各结算参与人。

第五十二条本公司于交收时点,按照清算结果,根据特定的交收次序,逐笔检测应付资金结算参与人相关资金交收帐户中的资金以及应付股票结算参与人名下相关期货帐户中的股票是否足额,检测的最小单位是每笔股票出售清算的对应数目。

买卖双方结算参与人应付股票及资金均足额的,本公司代办相关股票和资金的交收。任何一方或双方结算参与人应付资金或应付股票不足的,交收失败。逐笔全额结算的交收失败由双方结算参与人自行协商解决,本公司不承当相关法律责任。

本公司可将毁约方结算参与人的交收毁约情况作为评估其结算风险的参考指标,情况严重的,将报告监管部门。

第五十三条本公司可依照市场需求提供代收代付服务。结算参与人等主体可自行清算并上传清算数据,本公司依据相关业务规定、收付款双方合同约定或付款方确认的数据代办资金划付。假如付款方资金不足,则划付失败。

第五十四条本公司将按照股票出售业务发展情况和市场需求,对逐笔全额结算、代收代付等服务提供不同的清算交收周期安排。

第五章风险管理

第五十五条结算参与人应该根据本条例的规定,制定建立的风险防范和控制制度。

结算参与人与其顾客代办期货资金结算业务前,应当全面确切地向顾客解释本规则,并与其顾客签署合同,明晰双方的期货资金结算业务处理原则。

第五十六条本公司可依照结算风险管理的须要,将结算参与人非集合竞价的异常交易从多边净额结算中界定下来,施行逐笔全额结算。

第五十七条结算参与人应根据本公司的相关业务规则和规定收取结算备付金、结算保证金。

对于风险较高的结算参与人,本公司有权提升其最低结算备付金比列、结算保证金收取额度或要求其递交额外的担保品。

第六章附则

第五十八条本公司将按照有权部门批准的收费项目和标准,在提供服务时缴纳相关费用。具体收费项目和标准另行通知。

第五十九条全省股份出售系统挂牌转债的登记、存管及结算业务安排由本公司另行规定。

第六十条因水灾、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力诱因,以及不可预测或难以控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发车祸给有关当事人导致损失的,本公司不承当责任。

第六十一条本条例由本公司负责修订和解释。本条例关于“主办券商”、“转让日”等用语参照全省股份出售系统公司的相关规定。

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