股转系统公告[2015]80号 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务手册

关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务手册第1号—发行备案和申请补办挂牌的文件与程序》的公告

股转系统公告[2015]80号 2015-9-21

为规范全国中小企业股份转让系统的优先股试点工作,根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等有关规定,以及全国中小企业股份转让系统的相关业务规则,我司制订了《全国中小企业股份转让系统优先股业务手册第1号—发行备案和申请补办挂牌的文件与程序》,现给以发布。

特此公告。

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全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2015年9月21日

附件

全国中小企业股份转让系统优先股业务手册第1号–发行备案和代办挂牌的文件与程序

第一条 为了规范优先股发行备案和申请补办挂牌的文件与程序,根据《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》(以下简称《业务指引》)等业务规则,制定本手册。

第二条 发行人代办优先股发行备案和挂牌手续,适用本手册的规定。

第三条 发行人应该在验资完成后的10个出售日内,向全省中小企业股份出售系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)接收申请材料的服务窗口(北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦西门)报送以下文件。

办理豁免申请核准的优先股发行备案,发行人应该递交备案登记表(附件1)和该登记表中列明的备案文件。

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优先股发行经中国证监会核准的,发行人申请补办优先股挂牌手续,应当递交优先股发行登记表(附件2)和该登记表中列明的文件。

经接收服务窗口人员核实,确认递交的文件齐备后,向发行人开具《材料接收确认单》。文件一经接收,未经全国股转公司同意,不得变更或撤回。

第四条 发行人在递交备案文件或申请挂牌文件的同时,应当向全省股转公司申请本次发行优先股的期货代码和期货简称(申请书模板参见附件5),并递交经发行人的法定代表人或其授权代表签字和加盖发行人私章的优先股出售服务合同(优先股出售服务合同递交一式四份,模板参见附件6)。发行人的法定代表人授权别人代为签字的,需同时提供授权委托书原件。

优先股期货代码和期货简称的申请、编制和分配等应该根据《全国中小企业股份转让系统期货代码、证券简称编制管理暂行办法》等相关规定申领。

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第五条 全国股转公司对递交的文件的审查程序参照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务手册》等规定申领。

第六条 全国股转公司对文件审查后开具优先股登记函股转系统开户登记文件股转系统开户登记文件,送达发行人并送交中国期货登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)和承办券商。

发行人在发放优先股登记函之前,应当按规定交纳挂牌费用。发行人在发放优先股登记函的同时配资平台,可一并发放本次发行优先股的期货代码和期货简称、优先股出售服务合同。

第七条 发行人根据中国结算的要求向中国结算申请补办优先股登记。

发行人在取得中国结算开具的优先股登记证明文件后,将优先股登记证明文件扫描件递交全国股转公司(扫描件可发送至电子邮箱:),并确定优先股挂牌出售日期。

发行人在优先股挂牌出售前配资公司,应当披露优先股挂牌出售公告。挂牌出售公告应该明晰本次登记优先股的出售日。

发行人在披露优先股出售公告的同时,应当披露定向发行优先股说明书、发行情况报告书、主办券商推荐工作报告和法律意见书。

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