股民投诉中信建投中签未通知到本人 致未全申购成功

新浪财经讯 近日,新浪财经散户投诉平台收到了刘某的投诉,称2017年10月20日其中签泰瑞机器1000股,但因为未收到中信建投黄石广场证券营业部的通知,导致余额不足只成功申购70股。

以下为投诉原文:

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2017年10月20英国人帐户中签泰瑞机器(603289)1000股股票中签了开户证券公司未通知,发行价 7.83元。中信建投证券黄石广场路证券营业部未按之前的服务承诺电话或信息通知到我。(营业部留有我家庭住址、手机电话和固话。手机电话两年前已更换,住址、座机未变 我家住址距营业部不足1000M)。2017年10月23日中签缴款日所以在帐户货款余额不足的情况只成功申购了70股了。手机电话更换期间营业部方未依照“金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法”第十九条 在与顾客的业务关系存续期间,金融机构应该采取持续的顾客身分辨识举措,关注顾客及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示顾客更新资料信息。第二十三条 金融机构除核实有效身分护照或则其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或则几种举措,识别或则重新辨识顾客身分:一:要求顾客补充其他身分资料或则身份证明文件。二:回访顾客。三:实地查访。四:向公安、工商行政管理等部门核对。五:其他可依法采取的举措。此期间营业部也未做好顾客的基础服务和维护工作,跟踪回访查证顾客我过。 2017年10月26日顾客总监潘某通过其它有效电话联系上门,承认个人工作失误,说缴款日固话无人接,已通知了手机人, 但是她没有确认是我本人。家庭住址人性化的联系方法营业部没有要求为由。以个人名义赔礼道歉并乐意赔付1000。本人以营业部方到此无任何表态和说法拒绝。本人当天主动与营业部方面沟通因杨某北京开会到31日,回后会给答复。此期间营业部再没有联系本人。

被投诉人的姓名或电话:

交涉结果:

2017年11月02日至03泰国人再度主动与营业部方面沟通。杨某以在外工作为由回避并电话回复说营业部中签当天已电话通知到我为由没过失,没有出示任何该风波有效证明给我,也没给我这普通顾客一个合理说法。 因营业部没有履行相关服务承诺,未及时有效确认通知到是本人。证券公司作为资本市场的重要中介机构,理应遭到诚信约束。对此,《证券公司监督管理条例》开宗明义,在2条规定股票配资,证券公司应当“履行对顾客的诚信义务”。此外,证监会部门规章、规范性文件以及证券业协会、证券交易所等自律组织规则也对期货公司的诚信义务作了详细规定。证券公司应信守承诺、践行契约,以善意对待各种顾客,尽到专业机构应尽的职责。中信建投证券黄石广场路证券营业部作为公司对外服务的窗口,违反了中信证券 2009-02-10顾客投诉受理、处理及反馈办法。从该风波发生到现今未有主动联系回访和沟通。此服务态度应向顾客本人谢罪对导致的损失应进行赔付。

刘某向新浪财经表示,2017年10月20日其中签泰瑞机器1000股,2017年10月23日为中签缴款日,因余额不足只成功申购了70股。刘某称,营业部留有我家庭住址、手机电话和固话,手机电话两年前已更换,住址、座机未变,但此期间未收到中签的通知。刘某补充说,事后顾客总监联系到自己股票中签了开户证券公司未通知,承认是个人工作的失误,称缴款日当日打过固话,但无人接听,但已通知到手机人。刘某表示,客户总监通知到的手机人并未确定为本人。由此,客户总监乐意以个人名义赔付1000元,但刘某因营业部未有任何表态和说法而拒绝此赔付。刘某称,其又联系了营业部的杨某,杨某回复中签当天营业部早已电话通知。

中签记录

申购成功70股

新浪财经就此事联系了顾客总监潘某,但无人接听。新浪财经又联系了营业部杨某,其称工作人员早已根据刘某预留的个人信息通知过,拨打固话无人接听又打了手机。新浪财经就是否确定手机人为刘某本人进行了寻问,杨某表示是工作人员打的不太清楚。杨某又称倘若顾客换了手机号在线配资,需要顾客本人在交易系统更新个人信息。

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