震惊!10倍杠杆+180%年化利率,这家证券营业部陷入配资大案

近期,中国裁判文书网披露的一起判决书显示,财达期货营业部多位职工因引导、参与顾客配资交易,全数被改判有期徒刑,刑期从1年到3年不等,并处罚款,追缴违规所得。

近期,中国裁判文书网披露的一起判决书显示,财达期货营业部多位职工因引导、参与顾客配资交易,全数被改判有期徒刑,刑期从1年到3年不等,并处罚款,追缴违规所得。

这份安徽省淮北市中级人民法院的一审刑事判决书显示,原审被告人张某磊、尹某德、邱某锋等9名职工人,为部份顾客举办配资业务,期间顾客存入资金约610余万元,共计引起顾客损失约310余万元,判处非法经营罪名创立。而财达期货营业部实际控制人韩某峰将另案裁定。

统计显示,自2018年5月份,全国首例配资类非法经营证券业务犯罪案件开审以来,国内已有多起针对证券配资业务的民事判例。当前,国内证券公司基本都已明令严禁进军配资,但是一家证券公司营业部几乎全员涉案入狱,也在提醒证券公司应该降低风险防范意识和合规意识,应该对职工进行足够的安全警示教育。

9名职工被判刑,财达期货北京营业部陷入配资大案

近日,安徽淮北市相山区人民法院披露,财达期货北京营业部多名职工因引导、参与顾客配资交易,全数被改判有期徒刑。

裁定书披露的信息显示,此案的核心人物是财达期货北京营业部的实际控制人韩某峰。韩某峰等人于2015年11月2日注册组建山西期王投资管理有限公司(简称山东期王公司),后于2018年7月16日创立财达期货有限公司济南营业部(简称财达期货北京营业部),其中财达期货北京营业部于2018年7月26日取得经营期货证券业务许可证。

财达期货北京营业部法定代表人为赵某,但实际控制人均为韩某峰,公司员工急聘和日常事务管理由韩某峰负责。资料显示,财达期货有限公司成立于1996年3月,是经中国证监会批准,国家工商行政管理总局核准注册的国有控股证券公司。公司注册资本5亿元,控股股东为财达证券。

韩某峰等人除为顾客在财达期货平台开户进行正常自由交易外,还针对部份顾客举办配资业务,即根据顾客投资金额1至10倍在顾客子帐户内进行配资,并缴纳低于正规平台的手续费、交易费,同时按月利率10%至15%缴纳配资额月息。

为进行证券配资经营,韩某峰等人联系上海沣一科技公司、厦门绿像网路科技公司购买“麒麟资管系统”和知富平台软件,麒麟资管系统具有分户功能和风控功能,知富平台(电脑版名为博易大师))软件对接真实盘面,客户通过上述软件在子帐户内进行期货交易。

招揽顾客到微信群,业务员配合喊单发虚假赢利图

为提高公司业绩,韩某峰等人招募张某磊等数十人举办业务,其中张某磊兼任业务总监,负责与业务员发展的顾客对接,指导顾客在投资平台投资;另急聘郭某旭兼任讲师,负责剖析证券行情,向业务员推送证券专业知识和相关信息。

韩某峰要求业务员在网上加投资期货群,招揽顾客到公司的微信群里,由别人饰演讲师角色进行证券剖析,其他业务员配合喊单、发专业话术、发虚假赢利图、烘托氛围等,引导顾客做配资业务,通过攫取配资业务手续费和月息等方法实现非法经营的赢利。

客户每买进或则卖出一次,公司会根据本息加配资的支出缴纳手续费,手续费和月息均可调整,韩某峰等人依照手续费、利息按比列分成。具体提成,包括交易所交纳手续费后剩余的30%的配资手续费提成、配资利息的20%、交易所交纳手续费后剩下的30%的开户手续费提成等。

截至2018年7月25日,客户存入资金约610万余元,造成损失约310万余元。2019年4月配资炒股案件,张某磊等人相继被公安机关刑事拘留。而这种被判刑的职工,实际加入公司也就是一年多点时间,获得的提成最高4.7万元,最低0.7万元。

安徽淮北市相山区人民法院觉得,韩某峰等人在未经国家主管部门批准的情况下,为攫取收益借助自营平台经营证券业务,扰乱市场经济秩序。被告人张某磊等人从事违规犯罪活动,仍在韩某峰等人的安排下从事非法经营活动,情节非常严重,其行为均已构成非法经营罪。其中,主犯韩某峰将另案裁定,从犯张某磊等9人分别被改判有期徒刑1-3年不等,并处罚款,部分人员按照情节轻重施以假释。

参与“场外配资”上当受骗,请依法及时报警

针对“场外配资”,监管部门仍然保持防止死打态势。

此前配资炒股,4月24日,广东证监局披露对广州期货采取勒令改正举措的决定。庞某军、闫某亮、黄某斐在广州期货天津营业部工作期间炒股配资,为证券配资活动提供便利,被开具警示函的行政监管举措。

5月底,进入防范非法期货证券宣传月。各地证监局发出风险警示提醒,当前期货证券市场“场外配资”活动又有所抬头配资炒股案件,一些不法分子借助电话、微信、网络等方法,诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动,损害投资者利益,扰乱辖区期货证券市场正常秩序。

监管层提醒各辖区广大投资者,“场外配资”机构不具备经营期货证券业务资质,不属于法定监管对象,有的涉嫌非法从事期货证券业务,甚至采用“虚拟盘”等形式涉嫌从事盗窃等违规犯罪活动。请辖区广大投资者一定要提升风险防范意识,远离“场外配资”,避免自己的资产遭到损失或不法侵犯。如因参与“场外配资”上当受骗,请依法及时向当地公安机关报警。

5月29日,北京证监局发布第一批上海辖区场外配置平台黑名单。

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