[炒股融资费用]又有期货从业者炒股被罚!

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证券从业人员违法炒股票屡禁不止,监管层也对此未曾放松,又见营业部工作人员炒股被罚。

证监会最新公布的行政处罚书显示,时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部理财经理的金瑜,因借用亲属期货帐户买卖31只股票,交易金额超2000万,但不挣反亏3万,最终还被证监会罚没了40万元。

一方面期货从业人员炒股现象屡禁不止,另一方面,近年来关于期货从业人员能够直接入市的问题也仍然是讨论热点。按照现行《证券法》,证券从业人员炒股被明令严禁,多位期货从业人员以身试法,警钟长鸣,需引以为戒。

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利用亲属帐户买卖31只股票交易金额超2000万

据证监会调查,2011年9月1日至2019年3月7日,金瑜在浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部任职,并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为期货从业人员。

黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日融资炒股开公司吗,“黎某亚”证券帐户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立配资平台,对应的三方存管同名建行帐户为建设银行帐户。2017年2月3日至2018年6月13日,金瑜将其家庭财产相继通过其本人以及亲友的建行帐户转入“黎某亚”证券帐户;自2017年4月4日开始,金瑜通过取现、转至亲友帐户及本人帐户的方法将“黎某亚”证券帐户的利润取出。

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2017年2月3日至2019年3月7日期间,金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券帐户总计交易31只股票融资炒股开公司吗,累计成交金额22,063,953.68元,其中建仓金额11,044,185.80元,卖出金额11,019,767.88元,亏损29,881.49元。

上述违规事实,有相关劳动协议、证券执业证书、询问口供、证券帐户资料及交易流水、银行帐户资料及汇款流水、证券交易所提供数据等证据证明,足以认定。

证监会表示,金瑜的上述行为违背了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的严禁参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。

金瑜在其辩解材料中提出,其一,其积极主动配合调查,态度端正,主观上早已认识到行为违规,但家庭负担较重,难以承当罚金。其二,转入期货帐户的金额并非全部用于操作股票,实际用于操作股票金额为100万元左右,并未搅乱市场,也没有赢利。其三,参考证监会及派出机构个别同类案例,本案处罚过重。综上,金瑜恳求从轻处罚。

经复核,证监会觉得,其一,配合调查及家庭情况困难,均不属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所规定的应该从轻或则减少行政处罚的情形。其二,我会并未认定所有转到金额均拿来交易股票,事先告知书中已明晰写明涉案股票交易金额,对农行流水的描述仅系对期货帐户资金来源、账户控制的事实陈述股票配资,对其余情节证监会在量罚时均已充分考虑。其三,当事人所引用的案例与本案的事实、情节均不相同,证监会综合考虑当事人涉案事实、情节做出处罚,量罚幅度合理。综上,证监会对当事人的辩解意见不予采纳。

最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定对金瑜处以40万元的罚金。

证券从业人员该不该炒股?

现行《证券法》一直对于期货从业人员买卖股票采取全面严禁,第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员,在聘期也许者法定责令内,不得直接也许者以化名、贷别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人附赠的股票。

但是,伴随着证券市场机制不断建立,以及诚信程度的不断提升,再加上各项监管举措的逐渐到位,是否放开期货从业人员买卖股票的问题也成为业界关注的热点。

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