《关于完善期指证券投资者适当性制度的规定》(试行)

期指证券

股指期货

《关于完善期指证券投资者适

当性制度的规定》(试行)

《期货交易管理细则》第七十条进行处罚。中财股票

证券公司违背投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应该依照业务规则和自律

规则对其进行纪律处分。中财股票

第十三条取得中间介绍业务资格的期货公司接受证券公司委托,协助代办开户手

续的,应该对投资者开户资料和身分真实性等进行审查,向投资者充分阐明期指证券交

易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制

度。中财股票

第十四条证券公司和从事中间介绍业务的期货公司应该在其经营场所为投资者

代办期指证券开户手续。中财股票

第十五条中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的期货公司进行日

常监督检测,发觉期货公司违背投资者适当性制度要求的股票入门开户入金,依法采取监管举措或则给以

行政处罚。中财股票

中金所对证券公司执行投资者适当性制度的情况进行复查,检测中发觉从事中间介

绍业务的期货公司存在违规违法行为的,应将有关情况通报相关派出机构。中财股票

第十六条投资者适当性制度对投资者的各项要求以及根据制度进行的评价,不构

成投资建议,不构成对投资者的获利保证。中财股票

第十七条本规定由中国证监会负责解释。中财股票

第十八条本规定自2010年2月8日起实施。中财股票

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期指证券投资者适当性制度施行办法(试行)

第一条为保障期指证券市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合

法权益,依据《期货交易管理细则》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和

《关于完善期指证券投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融

证券交易所(以下简称交易所)业务规则,制订本办法。核电股票

第二条证券公司会员应该按照中国期货监督管理委员会(以下简称中国证监会)

有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资

者审慎参与期指证券交易,严格执行期指证券投资者适当性制度(以下简称投资者适当

性制度)各项要求,完善以了解顾客和分类管理为核心的顾客管理和服务制度。核电股票

第三条投资者应该按照投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产

品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与期指证券交易。核电股票

第四条证券公司会员只能为符合下述标准的自然人投资者申请开立期指证券交

易编码:

(一)申请开户时保证金帐户可用资金余额不高于人民币50亿元;

(二)具备期指证券基础知识,通过相关测试;

(三)具有累计10个交易日、20笔以上的期指证券仿真交易成交记录,或则近来

五年内具有10笔以上的商品证券交易成交记录;

(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则

严禁或则限制从事期指证券交易的情形。核电股票

证券公司会员除按上述标准对投资者进行初审外,还应该根据交易所拟定的投资者

适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进

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伸检测,并将有关违法情况通报中国证监会相关派出机构。股票复牌是好是坏

第二十条对存在或则可能存在违背投资者适当性制度行为的证券公司会员,交易

所可以采取约见谈话、责令出席培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、

勒令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或则代办相关业务等监管举措。股票复牌是好是坏

第二十一条证券公司会员违背投资者适当性制度的,交易所可以对其采取勒令整

改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开指责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂

停或则限制业务、调整或则取消会员资格等处理举措;情节严重的,交易所可以向中国

证监会、中国证券业商会提出行政处罚或则纪律处分建议。股票复牌是好是坏

第二十二条证券公司会员工作人员对违法行为负有责任的,交易所可以采取通报

批评、公开指责、暂停从事交易所证券业务和取消从事交易所证券业务资格等处理举措;

情节严重的配资公司,交易所可以向中国证监会、中国证券业商会提出撤消任职资格、取消从业

资格等行政处罚或则纪律处分建议。股票复牌是好是坏

第二十三条本办法所称特殊法人包括期货公司、基金公司、合格境外机构投资

者,以及须经监管机构或则主管机关批准才会参与期指证券交易的其他法人;通常法人

系指特殊法人以外的法人。股票复牌是好是坏

第二十四条本办法由交易所负责解释。股票复牌是好是坏

第二十五条本办法自发布之日起施行。股票复牌是好是坏

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第十七条通常法人投资者申请开户,净资产应该不高于人民币100亿元。概念股票投资者

应该提供加盖私章的上一年度资产负债表或则距申请开户日期不超过三个月的月度资

产负债表作为净资产证明。概念股票

第十八条通常法人投资者申请开户,应该具备符合企业实际的参与期指证券交易

的决策机制和操作流程,并提供加盖私章的证明文件。概念股票决策机制应该包括决策的主体与

决策程序,操作流程应该明晰业务环节、岗位职责以及相应的牵制机制。概念股票

第十九条特殊法人投资者申请开户,应该提供相关监管机构、主管机关的批准文

件或则证明文件。概念股票

第五节其他要求

第二十条证券公司会员不得为期货、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章

和交易所业务规则严禁从事期指证券交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立

期指证券交易编码。概念股票

第三章期指证券投资者适当性综合评估操作要求

第一节通常规定

第二十一条证券公司会员应该根据本指引制订本公司期指证券投资者适当性综

合评估的施行办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

等方面进行适当性综合评估,评估其是否适宜参与期指证券交易。概念股票

证券公司会员应该按照综合评估情况填写《股指证券自然人投资者适当性综合评估

表》(见附件),证券公司会员中级管理人员或则授权人员、业务部门负责人、营业部负

责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应该在综合评估表上签字或

者签章。概念股票

第二十二条综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、

诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。概念股票

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第四十一条投资者提供的薪资流提单应该为建行开具的近来连续三个月以上的

代发薪资交行卡入帐单、代发薪资活期存单流水等证明文件。西山煤电股票行情

第四十二条投资者提供的其他收入证明应该为当前就职单位人事部门或则老娘

部门开具的加盖私章的收入证明文件。西山煤电股票行情

第五节诚信状况评估

第四十三条证券公司会员应该通过中国证券业商会的投资者信用风险信息数据

库,查询投资者相关信息。西山煤电股票行情

第四十四条投资者可以提供近两个月内的中国人民交行征信中心个人信用报告

或则其他信用证明文件作为诚信记录的证明。西山煤电股票行情

第四十五条证券公司会员应该通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个

人信用报告等信用证明文件和中国证券业商会的投资者信用风险信息数据库的信息,对

投资者的诚信状况进行综合评估。西山煤电股票行情

第四章附则

第四十六条证券公司会员应该将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或则

打印件、投资者的测试试题和综合评估表等作为开户资料给以保存。西山煤电股票行情

第四十七条本指引由交易所负责解释。西山煤电股票行情

第四十八条本指引自发布之日起实施。西山煤电股票行情

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关于构建期指证券投资者适当性制度的规定(试行)

第一条为督促证券公司构建完善内控、合规制度,构建并建立以了解顾客和分类

管理为核心的顾客管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障期指证券市场平稳、规

范和健康运行,按照《期货交易管理细则》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理

办法》等法规、规章,拟定本规定。奇门遁甲测股票

第二条本规定所称期指证券投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),

是指按照期指证券的产品特点和风险特点,区别投资者的产品认知水平和风险承受能

力,选择适当的投资者审慎参与期指证券交易,并构建与之相适应的监管制度安排。奇门遁甲测股票

第三条中国证监会各市、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下合称各派出

机构),中国金融证券交易所(以下简称中金所)股票入门开户入金,中国证券保证金监控中心公司(以下

简称监控中心),中国证券业商会(以下简称中期协)应该根据“统一领导、各司其职、

各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。奇门遁甲测股票

第四条中国证监会及其派出机构对证券公司执行投资者适当性制度的情况进行

监督检测。奇门遁甲测股票

中金所、中期协对证券公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。奇门遁甲测股票

监控中心对证券公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。奇门遁甲测股票

第五条中金所应该从投资者的经济实力、股指证券产品认知能力、投资经历等方

面,制定投资者适当性制度的具体标准和施行指引,并报中国证监会备案。奇门遁甲测股票

第六条证券公司应该构建完善内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。奇门遁甲测股票

证券公司应该按照中金所制订的标准和指引,制定投资者适当性标准的施行方案,

完善并有效执行顾客开发管理制度和开户初审工作制度,建立业务流程与内部分工股票配资,加

强责任追究。奇门遁甲测股票

证券公司应该及时将投资者适当性制度施行方案及相关制度报中金所和公司所在

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证券公司执行期指证券投资者

适当性制度管理规则(试行)

第一条为维护期指证券市场平稳、规范和健康运行,督促证券公司会员单位(以

在金贝塔如何开户买股票_股票入门开户入金_股票开户及开户流程

下简称会员单位)严格执行期指证券投资者适当性制度,着力保护投资者合法权益,根

据《关于完善期指证券投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国证券业商会章

程》的规定,制订本规则。涨停的股票可以买吗

第二条会员单位应根据中国证监会和中国金融证券交易所的有关规定,遵守将适

当的产品销售给适当的投资者的原则,构建完善内控合规制度,严格执行投资者适当性

制度。涨停的股票可以买吗

第三条会员单位应该构建以了解顾客和分类管理为核心的顾客管理和服务制度,

将期指证券投资者适当性制度贯串于开户流程管理的各个环节,理智选择顾客,不得为

不符合投资者适当性标准的投资者申请期指证券交易编码。涨停的股票可以买吗

第四条会员单位在开户时,应该向投资者充分阐明期指证券风险,全面客观介绍

期指证券法律法规、业务规则和产品特点,测试投资者的期指证券基础知识,认真初审

投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。涨停的股票可以买吗不得协助投资者采

取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。涨停的股票可以买吗

第五条会员单位应该建立证券经纪业务管理,强化对投资者交易行为的合法合规

性管理,督促投资者遵循与期指证券交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融证券

交易所业务规则,持续举办投资者风险教育。涨停的股票可以买吗

第六条会员单位应该完善并有效执行顾客开发责任追究制度,明晰顾客开发人

员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司中级管理人员等相关证券从业人员的

责任。涨停的股票可以买吗

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行综合评估,不得为综合评估得分高于规定标准的投资者申请开立期指证券交易编码。中粮屯河股票

第五条证券公司会员只能为符合下述标准的通常法人投资者申请开立期指证券

交易编码:

(一)净资产不高于人民币100亿元;

(二)申请开户时保证金帐户可用资金余额不高于人民币50亿元;

(三)具有相应的决策机制和操作流程;

(四)相关业务人员具备期指证券基础知识,通过相关测试;

(五)具有累计10个交易日、20笔以上的期指证券仿真交易成交记录;或则近来

五年内具有10笔以上的商品证券交易成交记录;

(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则

严禁或则限制从事期指证券交易的情形。中粮屯河股票

证券公司会员为其他经济组织申请开立期指证券交易编码的,参照本条执行。中粮屯河股票

第六条证券公司会员只能为获得监管机构或则主管机关批准从事期指证券交易

的特殊法人投资者申请开立期指证券交易编码。中粮屯河股票

第七条交易所可以按照市场情况对投资者适当性标准进行调整。中粮屯河股票

第八条证券公司会员应该按照中国证监会的有关规定、本办法及交易所拟定的投

资者适当性制度操作指引,拟定本公司的施行方案,构建相关工作制度,建立内部分工

与业务流程。中粮屯河股票

第九条证券公司会员应该构建并有效执行顾客开发责任追究制度,明晰中级管理

人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责

任。中粮屯河股票

第十条证券公司会员举办期指证券开户业务,应该及时将投资者适当性制度施行

方案及相关工作制度报交易所备案。中粮屯河股票交易所无异议的,证券公司会员能够为投资者申请

开立期指证券交易编码。中粮屯河股票

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—8—

期指证券投资者适当性制度操作指引(试行)

第一章总则

第一条为落实期指证券投资者适当性制度,规范证券公司会员业务操作,按照中

国期货监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于完善期指证券投资者适当性制度

的规定(试行)》和中国金融证券交易所(以下简称交易所)《股指证券投资者适当性制

度施行办法(试行)》的有关规定,拟定本指引。富迪股票

第二条证券公司会员应该根据中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,

构建完善相关工作制度。富迪股票

第三条证券公司会员应该认真初审投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估

职责,严格执行期指证券投资者适当性制度。富迪股票

第二章期指证券投资者适当性标准操作要求

第一节可用资金要求

第四条证券公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应该确认该投资者前

一交易日日终保证金帐户可用资金余额不高于人民币50亿元。富迪股票

第五条投资者保证金帐户可用资金余额以证券公司会员缴纳的保证金标准作为

估算根据。富迪股票

第二节知识测试要求

第六条证券公司会员应该从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具

备参与期指证券交易必备的知识水平。富迪股票

第七条通常法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资

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对于存在不良诚信记录的投资者,证券公司会员应该按照情况在该投资者综合评估

总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。凯迪电力股票

第二十三条证券公司会员应该要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未

能提供证明材料的项目评分为零。凯迪电力股票

第二十四条证券公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股

指证券交易编码。凯迪电力股票

第二节基本情况评估

第二十五条投资者基本情况包括年纪与学历两个方面,评估分值上限分别为10

分与5分,两项评分相乘为投资者基本情况得分。凯迪电力股票

第二十六条证券公司会员应该根据实名制开户的要求查证投资者身分和年纪。凯迪电力股票投

资者应该提供有效身分证明文件及打印件。凯迪电力股票

第二十七条投资者提供的学历或则学位证明应该为结业证书或则学位证书等证

明文件及打印件。凯迪电力股票

第三节投资经历评估

第二十八条投资者投资经历包括商品证券交易经历与期货交易经历两个方面,评

估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。凯迪电力股票

第二十九条证券公司会员应该按照投资者的交易和风险控制等情况对其投资经

历进行评分。凯迪电力股票

第三十条投资者应该提供加盖相关证券公司结算专用章的近来两年内的商品期

货交易结算单,作为商品证券交易经历证明。凯迪电力股票

第三十一条投资者应该提供加盖相关期货营业部专用章的近来两年内的股票对

帐单作为期货交易经历证明。凯迪电力股票

第四节财务状况评估

第三十二条证券公司会员应该从投资者本人的金融类资产或则年收入等方面对

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期指证券

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