关于强化股票期权程序交易管理的通知

衍生品业务部函[2015]9号

各期权经营机构及其他市场参与人:

为强化对通过计算机程序实现手动下单或则快速下单的股票期权交易(以下简称“程序交易”)的管理,防范程序交易可能引起的风险,维护股票期权交易秩序,根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》,上海证券交易所现就股票期权程序交易的有关事项通知如下。

股票期权开户程序_股票开户及开户流程_个股期权开户条件

一、期权经营机构应该构建程序交易接入管理制度,明确顾客进行程序交易的相关要求和管理机制,对顾客进行程序交易施行严格的接入和认证管理。

二、期权经营机构应该按照程序交易管理制度,对顾客使用自有、第三方提供或则期权经营机构提供的交易软件或则插口进行程序交易的申请,进行初审、测试及认证,对符合条件的顾客开通程序交易权限配资公司,并与顾客签订程序交易业务合同,明确各自的权力、义务。

客户未提出程序交易申请或则未通过认证的,期权经营机构不得为其开通程序交易权限。

个股期权开户条件_股票开户及开户流程_股票期权开户程序

三、客户使用自有、第三方或则期权经营机构提供的交易软件或则插口进行程序交易的,应当事先向期权经营机构提出申请股票期权开户程序,经期权经营机构开通程序交易权限后,方可进行程序交易。

客户未开通程序交易权限即自行举办程序交易的,期权经营机构发觉后应该及时给以阻止股票期权开户程序,并向本所报告。

四、期权经营机构应该为已开通程序交易权限的顾客设置专门的接入柜台系统的委托通道,并和未开通程序交易权限的顾客接入柜台系统的委托通道施行隔离管理。

股票开户及开户流程_股票期权开户程序_个股期权开户条件

五、期权经营机构应该严格落实程序交易的备案要求,出现以下情形之一的,期权经营机构应该提早五个交易日向本所进行备案:

(一)期权经营机构自行进行程序交易的;

(二)客户申请使用自有、第三方或则期权经营机构提供的交易软件或则插口进行程序交易,期权经营机构经初审、认证后拟为其开通程序交易权限的;

股票开户及开户流程_个股期权开户条件_股票期权开户程序

(三)本所规定的其他情形。

六、期权经营机构应该强化对程序交易的运行监控,并针对自身及顾客程序交易可能发生的异常情况,建立防治、发现与处置机制配资网站,自觉维护期权交易的正常秩序。

客户进行程序交易出现或则可能出现异常的,期权经营机构应该根据与顾客的约定,及时采取应急处置举措,包括但不限于限制顾客交易权限、为顾客提供紧急挂单服务等,并立刻向本所报告。

七、期权经营机构、客户违背本通知规定的,本所可以依据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》的规定,对其采取相应监管举措或则纪律处分。

特此通知。

上海证券交易所衍生品业务部

二零一五年三月三十日

本文来自网络,不代表博豪股票配资网立场,转载请注明出处:http://www.bhrsg.com/1561.html

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

返回顶部