[股票配资APP]期交所喊话证券公司 落实穿透式监管要求 确保交易指令直达系统

11月20日,上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心陆续发布通知,要求各证券公司落实穿透式监管要求。这是继去年9月监管部门发布新政后,国内期交所对各证券公司做出的进一步指出。

五大期交所同日发布通知

20日下午网上股票十倍配资平台app,国内五大期交所陆续发布了《关于落实穿透式监管相关要求的通知》(下称通知)。

通知要求,根据《关于进一步强化证券经营机构顾客交易终端信息采集有关事项的公告》(证监会公告〔2018〕27号)要求,客户通过交易终端软件下达交易指令的,期货公司应确保顾客下达的交易指令直达其信息系统。

通知还指出,各证券公司要严格落实相关要求,并根据中国期货市场监控中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》有关规定,做好中继代理软件管理和认证工作,对于符合监管规定的中继代理软件,开通准入权限。

什么是期货市场穿透式监管?

期货市场穿透式监管涉及顾客交易终端信息采集。所谓穿透式监管,不同于往年证券公司申报可疑帐户交易状况与实控人信息等资料,而是由专门的监控中心负责实控帐户报备的集中管理,并完善信息共享机制,从而加强实控帐户管理制度。

2013年7月,中国证监会发布了《关于强化期货证券经营机构顾客交易终端信息等顾客信息管理的规定》,规范了顾客交易终端信息的采集内容、记录方法、存储年限等技术要求,明确了证券经营机构的采集、管理、保密和报告义务等。但是近些年来,随着期货市场的不断发展,客户参与群体日渐复杂,现有的信息采集内容、报送方法已不适应市场的发展状况。为解决上述问题,去年年初,证监会启动了强化证券市场穿透式监管相关工作,拟多维度主动采集顾客身分信息,并基于搜集到的大数据信息,建立信息剖析和交易行为剖析系统。

去年7月,证监会起草了《关于进一步强化证券经营机构顾客交易终端信息采集有关事项的公告》并对外公开征询意见。去年9月14日,该新政即将发布。证监会表示,新规内容主要包括三方面:

一是明晰会员对顾客的管理。明确证券公司对顾客交易行为的管理责任,要求证券公司应确保顾客下达的交易指令直达其信息系统。

二是保证会员才能得到顾客完整确切的信息。规定证券公司对其交易、结算软件以及顾客使用的交易终端软件进行接入认证管理,确保软件具备真实、准确、完整地采集和报送功能。

三是明晰由中国期货市场监控中心负责接收顾客交易终端信息。期货市场监控中心负责接收顾客交易终端信息,并共享给期货交易所。同时,制定配套的技术规范,用于指导证券公司按要求采集顾客交易终端信息。

同期中国证券市场监控中心发布了《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》网上股票十倍配资平台app,用于规范和指导证券公司按要求采集顾客交易终端信息,并要求证券公司在2019年6月14日前完成交易系统的升级改建工作。

今年5月,不少证券公司向顾客下发通知,指引顾客终端信息采集及接入认证的相关工作。此后,期货市场穿透式监管逐渐即将施行。

期交所加强一线监管

值得注意的是,在相关规则明晰后,各大期交所也在强化对于实际控制关系帐户的认定和管理。

以上期所为例,2019年9月,该所对60组147个帐户进行了实际控制关系认定。今年8月底,上期所公布了一起涉及关联帐户的重大违法风波配资网,根据相关违法处理决定公告,钱正华、俞建、廖翔、胡天明、余丽珍、钱骞、马娟、俞绍庆、王玲玲、向建辉未申报实际控制关系,且多次违背交易所的持仓限额规定和交易限额制度,扰乱市场秩序,情节严重,交易所依规进行了处罚。

11月15日,中国证监会发布公告,就修订后的《期货交易所管理办法》(下称办法)向社会公开征询意见。本次修订进一步指出期货交易所一线监管功能,对实际控制关系帐户管理提出了明晰要求。

办法规定炒股配资,期货交易所应该构建完善实际控制关系帐户备案管理制度。客户、非证券公司会员、直接入场交易的境外交易者应该遵循期货交易所的有关规定,与其他证券帐户具有实际控制关系的应该及时备案。

办法同时明晰,期货交易所在日常监管中发觉下述情形之一的,应当认定行为人对别人证券帐户的交易具有实际控制关系:

(一)行为人为别人的控股股东、实际控制人;

(二)行为人为别人控股股东、实际控制人的监事、监事、高级管理人员;

(三)行为人为别人的开户授权人、指定下双人、资金调拨人、结算单确认人或则存在其他方式的委托代理关系;

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