新三板重大资产重组备案文件目录及备案审查要点-股转系统

股票投资系统

一、 需要公开披露的文件

1-1 重大资产重组报告书

1-2 公司关于重大资产重组的董事会决议

1-3 公司关于重大资产重组的股东大会决议

1-4 独立财务顾问报告

1-5 法律意见书

1-6 本次重大资产重组涉及的拟订购、出售资产的财务报告和审计报告(如有)

1-7 重大资产重组施行情况报告书

1-8 独立财务顾问意见

1-9 律师专业意见

二、 无需公开披露的文件(公司相关文件)

2-1 备案申请表

2-2 公司重大资产重组备案申请报告

2-3 重大资产重组的合同或协议

2-4 有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件(如有)

2-5 本次股票发行的验资报告

2-6 关于股份锁定期的承诺

三、 无需公开披露的文件(标的资产相关文件)

3-1 标的资产的赢利预测报告(如有)

3-2 与标的资产生产经营有关的资质证明或批准文件(如有)

3-3 标的资产权属完成转移的证明文件

四、 无需公开披露的文件(其他文件)

4-1 公司在12个月内连续对同一或则相关资产进行订购、出售的情况说明(如

有)

4-2 全国股份转让系统公司要求的其他文件

重组备案审查要点:

一、 文件格式审查

1、指南中列明的各项文件(包括书面文件及电子文件)是否齐全配资平台,是否与手册

要求一致

2、董事会决议、股东会议决议、重组报告书、财务顾问意见、律师意见、审计

评估报告等内容是否与已披露的文件内容相一致

二、 重大资产重组施行情况报告书

1、是否介绍了本次重组的施行过程关于公司炒股的法律意见书关于公司炒股的法律意见书配资网,相关资产过户或交付、相关债务债权处理

以及期货发行登记等事宜的代办状况

2、相关实际情况与此前披露的信息是否一致

3、是否披露了相关合同、承诺的履行情况及无法履行承诺时相关约束举措的执

行情况

4、涉及募集配套资金的,是否参照股票发行相关监管要求,披露了募集配套资

金的具体施行情况

5、是否存在其他须要披露的事项

三、 律师及独立财务顾问意见

股票投资系统

本文来自网络,不代表博豪股票配资网立场,转载请注明出处:http://www.bhrsg.com/1725.html

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

返回顶部