易天股份:公司首次公开发行的股票在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书

关于公司炒股的法律意见书_委托炒股书格式_指导意见是否属于法律

如无非常说明,本《法律意见书》中所使用的简称与信达为发行人本次发行

上市所开具的《广东信达律师事务所关于深圳市易天自动化设备股份有限公司首

次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》《广东信达律师事务所关于深

圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见

书》中的简称具有相同含意。本《法律意见书》中部份数据的合计数与各加数直

接相乘之和在尾数上可能有差别,这些差别是因为四舍五入引起。

本《法律意见书》仅供发行人本次发行上市之目的使用,非经信达事先书面

许可,不得被用于任何其他目的。

一、 本次发行上市的批准和授权

(一) 发行人的内部批准于授权

发行人于2018年2月8日举行第一届董事会第六次大会、于2018年2月23

日举行2018年第一次临时股东会议炒股配资,逐项审议并表决通过了《关于深圳市易天自

动化设备股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在创业板

上市方案的提案》《关于深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票募

集资金投资项目及可行性研究报告的提案》《关于深圳市易天自动化设备股份有限

公司首次公开发行股票并在创业板上市前滚存未分配收益分配方案的提案》《关于

授权监事会全权代办首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在创业板上市有

关事宜的提案》等与本次发行上市相关的提案。

经核查,信达律师觉得,发行人董事会、股东会议关于本次发行上市相关会

议的召集、召开程序以及表决内容合法、有效。发行人对董事会的授权范围、授

权程序合法、有效。

(二) 中国证监会的核准

2019年11月14日,中国证监会核发《关于核准深圳市易天自动化设备股份

有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2300号),核准发行人公开发

行不超过1,938万股新股。

(三) 发行人本次股票上市尚需取得深交所的初审同意

综上核查,信达律师觉得,发行人本次发行上市早已取得发行人内部合法有

效的批准与授权,并已获得中国证监会的核准,尚需取得深交所的初审同意。

二、 本次发行上市的主体资格

经核查,信达律师觉得,发行人是依法筹建且合法持续经营三年以上的股份

有限公司。发行人依法有效存续,不存在依据法律、法规、规范性文件及《公司

章程》等规定须要中止的情形。发行人具有本次发行上市的主体资格。

三、 本次上市的实质条件

(一) 根据中国证监会核发《关于核准深圳市易天自动化设备股份有限公司首

次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2300号),中国证监会已核准发行人公开

发行不超过1,938万股新股股票配资,符合《证券法》第五十条第一款第(一)项的规定。

(二) 发行人已根据中国证监会核准的发行数目完成首次公开发行股票工作,

并分别于2019年12月24日刊载《深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开

发行股票并在创业板上市发行公告》,于2019年12月26日刊载《深圳市易天自

动化设备股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告》,

于2019年12月27日刊载《深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股

票网上定价发行摇号中签结果公告》及于2019年12月31日刊载《深圳市易天自

动化设备股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行结果公告》等文件。发行

人的股票已经公开发行,符合《上市规则》第5.1.1第(一)项的规定。

(三) 发行人本次公开发行股票前的股本总值为5,813.17万元。根据中国证监

会核发的批复文件、《深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票发行

公告》及《深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上

市招股说明书》,发行人本次向社会公众发行新股份数为1,938万股。根据瑞华出

具的《验资报告》(瑞华验字[2019]48030002号),发行人本次公开发行后股份总量

为7,751.17万股,股本总值不多于3,000万元,本次公开发行新股占发行后股份总

数的比列为25%,符合《证券法》第五十条第一款第(二)项、第(三)项之规

定,也符合《上市规则》第5.1.1条第(二)项、第(三)项之规定。

(四) 根据瑞华开具的《审计报告》(瑞华审字[2019]48460021号)、发行人作

出的申明与承诺、政府主管部门开具的合法经营证明并经信达律师通过走访、书

委托炒股书格式_指导意见是否属于法律_关于公司炒股的法律意见书

面审查、网络检索等方法核查,发行人最近三年无重大违法行为,财务会计文件

无虚假记载,符合《证券法》第五十条第一款第(四)项之规定,也符合《上市

规则》第5.1.1条第(五)项之规定。

(五) 发行人已向深交所递交关于本次发行上市的申请文件,发行人及其监事、

监事和中级管理人员已承诺其向深交所递交的本次发行上市申请文件内容真实、

准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或则重大遗漏,符合《上市规则》第

5.1.4条的规定。

(六) 经信达律师核查,发行人本次发行上市前的股东及监事、监事、高级管

理人员已分别根据《公司法》《上市规则》及中国证监会《关于进一步深化新股发

行体制改革的意见》的规定做出了符合要求的股份锁定承诺及增持意向承诺,承

诺内容符合《公司法》第一百四十一条第二款、《上市规则》第5.1.5条、第5.1.6

条和《关于进一步深化新股发行体制改革的意见》的规定。

综上所述,信达律师觉得,发行人已符合《公司法》《证券法》和《上市规则》

等法律、法规和规范性文件规定的股票上市的实质条件。

四、 本次上市的保荐机构和保荐代表人

(一) 发行人本次股票上市由保荐机构华林证券股份有限公司保荐。华林证

券股份有限公司是经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的保荐机构关于公司炒股的法律意见书,同时

具有深交所会员资格,符合《证券法》第四十九条和《上市规则》第4.1条的规定。

委托炒股书格式_关于公司炒股的法律意见书_指导意见是否属于法律

(二) 华林证券股份有限公司指定陈坚、朱文瑾作为保荐代表人,负责发行

人本次股票上市的保荐工作,上述两名保荐代表人早已中国证监会注册登记并列

入保荐代表人名单,符合《上市规则》第4.3条的规定。

五、 结论性意见

综上所述,信达律师觉得关于公司炒股的法律意见书,发行人本次上市符合《公司法》《证券法》《管

理办法》和《上市规则》等法律、法规和规范性文件关于股票上市条件的规定。

发行人本次上市事宜尚需取得深交所的初审同意。

本《法律意见书》一式贰份,每份具有同等法律效力。

(以下无正文)

(本页无正文,为《广东信达律师事务所关于深圳市易天自动化设备股份有限公

司首次公开发行的股票在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》之签署页)

广东信达律师事务所

负责人: 经办律师:

张 炯 王利国

朱艳婷

寇 璇

年 月 日

中财网

本文来自网络,不代表博豪股票配资网立场,转载请注明出处:http://www.bhrsg.com/1727.html

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

返回顶部