股民新三板开户究竟怎么办?有券商抢跑遭喊停?中国结算出新政!不用临柜

1月3日,针对目前部份券商无法开放线上开通新三板交易权限的功能,全国股转公司已经发布《关于优化全国股转系统帐户标示有关业务的通知》(下称通知)。此前有包括北京券商的新三板开户遭喊停,一度引起全行业关注,而中国结算该通知的下发股票开户会当天通知吗,无疑给出了明晰答案。

通知明晰,除临柜方法外,证券公司可以采取见证、网上方式为自然人申领“全国股转系统帐户标示”新增业务,可以采取见证形式为普通机构投资者申领“全国股转系统帐户标示”新增业务。

对于不再参与全国股转系统业务的自然人或机构投资者,应主动向期货公司申请取消“全国股转系统帐户标示”和股转系统使用信息,或直接申请注销相关帐户。

此外,近期新三板利空不断,去年12月27日,全国股转发布施行首批7件全面推进新三板变革有关业务规则,今日证监会就公募基金投资新三板征集意见。业内人士评论,改革的速率超出预期,预计新三板市值和流动性将会得到全面改善。

放开个人网上新三板开户

1月3日股转公司已经发布的《通知》中明晰,个人投资者下月起可以线上开通新三板帐户标示业务,机构投资者可采用见证方式开通,1月13日后可以取消标示或申请注销相关帐户。具体通知如下:

一、除临柜方法外,证券公司可以采取见证、网上方式为自然人申领“全国股转系统帐户标示”新增业务,可以采取见证形式为普通机构投资者申领“全国股转系统帐户标示”新增业务。

二、对于不再参与全国股转系统业务的自然人或机构投资者,应主动向期货公司申请取消“全国股转系统帐户标示”和股转系统使用信息在线配资,或直接申请注销相关帐户。

证券公司可以采取临柜、见证、网上方式为自然人申领“全国股转系统帐户标示”取消业务,可以采取临柜、见证形式为机构投资者申领“全国股转系统帐户标示”取消业务。

三、投资者申请补办“全国股转系统帐户标示”新增或取消业务时,需提交:

(1)《证券账户开立申请表》或《证券账户业务申请表(适用于代办期货帐户查询、变更、休眠激活、注销、网络服务业务)》;

(2)投资者有效身份证明文件原件及复印件〔各类投资者代办帐户业务使用的有效身份证明文件具体类型参见《证券账户业务指南》、《特殊机构及产品期货帐户业务手册》(以下合称《指南》)证券帐户开立部份有关规定〕;

(3)《指南》总则规定的经办人授权证明材料;

(4)境外投资者还应提供《指南》总则规定的相关公证认证翻译等材料。

对于机构投资者,上述材料须加盖机构投资者私章,多页的还须加盖骑缝章。

四、证券公司应当在柜面系统对全国股转系统帐户业务的代办形式进行标示,区分临柜、见证、网上等代办形式。

五、自本通知发布之日起期货公司可以为投资者非现场代办“全国股转系统帐户标示”新增业务,自2020年1月13日起期货公司可以为投资者代办“全国股转系统帐户标示”取消业务。

国信证券首开即被喊停

12月27日,全国股转发布施行首批7件全面推进新三板变革有关业务规则,标志着新三板全面深化改革即将落地施行,改革“蓝图”进入“施工”阶段。通过这次变革,行业呼唤已久的“降低新三板投资门槛”终于得以实现减少股票开户会当天通知吗,新三板市场的“流动性”正在回归,这也重新给券商带来了一块“大面包“。

2019年12月29日,国信证券官方微信公众号一则有关“新三板顾客投资权限开通“的文章在业内“先发制人”。中信证券也发布《关于股转新业务上线更新手机交易客户端的公告》。广发证券也在APP登录页面出现了新三板业务相关的弹出窗口提醒。

国信证券文章显示,投资者可通过金太阳手机APP,按照“业务代办―权限开通―挂牌公司合格投资者资格申请”的路径开通帐户,然后参与相关知识测评,测评完成后递交初审,也可通过国信证券网上营业厅代办。

不过,近日记者登录国信金太阳APP发觉,该功能早已被撤下。一些券商人士觉得撤下服务模块的缘由“可能是系统功能仍未建立,或是未达投资者适当性要求。”

这并非个例,其他券商目前也不能开放线上开通新三板权限。

2019年12月27日,股转系统发布的新三板变革方案中,对投资者适当性管理制度主要做了三方面的调整,其中一个调整是对资产认定标准进行构建,将个人投资者资产标准由金融资产调整为期货资产,这个改变的本意是提高可操作性,防范违法开通交易权限的风险。

2020年1月3日,中国结算在《通知》中表示,自本通知发布之日起期货公司可以为投资者非现场代办“全国股转系统帐户标示”新增业务,自2020年1月13日起期货公司可以为投资者代办“全国股转系统帐户标示”取消业务。同时附件中还有股转帐户标示维护相关数据插口规范文件。

新三板市场空间值得期盼

全国股转公司发布施行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》(下称《适当性办法》),全面上调新三板投资者门槛,并针对不同市场层次设置了差异化的准入条件。精选层、创新层、基础层的资产门槛分别降至100万元、150万元、200万元。

新三板研究资深人士彭海表示,改革新政落地以后,从现今市场表现来说,市场关注度早已在上去,券商早已开始在把新三板这块业务做上去,对券商来说之后新三板市场的业务空间很大的。

彭海测算过,精选层100万理论有将近241万户符合要求,200万也有超过150万户符合要求。所以整体来说相较2018年底新三板合计43万户(其中大部分为董监高帐户)来说,市场参与者数目将会得到急剧的改善。同时时引入公募基金等机构帐户绝对数目也会有小幅的降低,但机构帐户是常年稳定资金的重要来源,从而有利于改善市场流动性水平,提升投融资功能。整体来说市场流动性将会得到急剧改善。

申万宏源新三板研究主管刘靖剖析,预计符合100万门槛条件的新三板开户数有200万左右,将大大降低市场流动性。

但也有券商财富管理负责人表示,此前新三板市场阔别时间较长,公司新三板团队大多早已解散,现在去做新三板的这拨人大多早已不是原先这些人,熟悉上去还须要个过程。但该负责人也觉得,新三板变革以后,市场空间其实是很大的,券商一定还会大力跟进,这块的业务人才也要开始培养。“以前新三板顾客积累的券商可以行动得更快一点,没有的现今也要开始做上去,逐步推广,培养新顾客”。

公募可投新三板精选层

证监会在明日提出,规范公募基金投资范围,仅容许股票基金、债券基金等投资精选层股票。东北证券研究经理付立春觉得,这是从证监会的角度呼应了最新的《全国股转公司投资者适当性管理办法》,明确了股票、债券公募基金可以直接投资于新三板的精选层股票。

“这可能与先前公募基金等机构的新三板产品是不同的,公募基金直接参与新三板精选层的投资,而普通投资者订购新三板公募基金的门槛也会大大增加。”付立春强调,个人投资者通过公募基金参与新三板经验层的程度将急剧增强,加上新三板精选层的个人投资者门槛早已降至100万,新三板精选层的投资流动性得到相当程度的初步保障。未来包括QFII等机构投资步入值得期盼。

随着新三板深化改革新政的快速深化,市场特别是具有精选层预期的股票表现量价齐升。新三板正步入升级新阶段,优质企业和专业投资者将会分享第二个夏天带来的红利。

联讯证券研究所新三板负责人彭海觉得,今天证监会的提法对于精选层的公司有利空,精选层的股票以集中竞价为主,对于投资形式不会形成重大变化。公募基金出于对收益率的要求,由于资金体量庞大,后期产品规模恐怕会渐渐跟上。

资深新三板评论人、北京南山投资创始人周运南觉得,公募基金入市新三板,首先作为小型专业投研机构,可以为新三板股票提供更准确的市值和定价,提高新三板的定价功能;其次为社保基金、企业年金、慈善基金、QFII、RQFII等机构资金未来投资新三板提供模板和经验;最后是对新三板市场的一个信心和价值的有力背书。

有关部门推动公募基金步入新三板由来已久。2015年,证监会和全国股转系统多次提及,要引进公募基金投资新三板。2018年6月25日,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家发展改革委、财政部联合发布《关于进一步推进小微企业金融服务的意见》。

《意见》第十一条强调,强化多层次资本市场支持。持续推进新三板分层、交易制度变革,完善差异化的发行、信息披露等制度,提升新三板市场功能。推动公募基金等机构投资者步入新三板。规范发展区域性股权市场。稳妥推动资产证券化,有序扩宽小微企业融资渠道。

“公募基金入市从2014年就纳入了计划,经过近6年才颁布征求意见稿,主要是新三板变革和发展须要一个逐步推动和成长的过程,目前新三板全面深化改革总体方案早已落局,众多相关具体措施正在挨个落地,公募基金入市的基础条件已然成熟。”周运南进一步表示,公募基金出于考评和排行的考虑,面对新三板精选层这个新生事物股票配资平台,在放行前期可能会慎重参与,先观望再摸索,然后总结出研究模型和投资策略,再逐渐加强投资力度。

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