从业人员向朋友还钱炒股 投200万亏150万还受罚10万

从业人员向朋友还钱炒股,投200万亏150万还受罚10万

屡禁不止的期货从业人员炒股,近期又新增了一起案例。而披露这起案例的,却是数月未有更新的宁波证监局——

借钱炒股,亏损75%

2019年12月31日,宁波证监局发布一则监管信息。被监管的对象是券商从业人员王志旺。

在这份日期为2019年12月27日的公告中,监管强调公司与公司之间借款用于炒股亏损,王志旺在申万宏源证券承销保荐任职期间,存在借用别人帐户违法炒股的行为。

令行家倍感难堪的是,这位用于违法炒股的两百万本息,居然是向朋友借的。

公告显示,2017年8月23日,王志旺向朋友霍某辉提出还钱炒股,霍某辉表示同意。同年8月30日,霍某辉在银河证券开立期货帐户。8月31日,双方签署书面协议,王志旺出资300,000元作为保证金,向霍某辉还钱2,000,000元,借款利息为年化8%。并约定巨亏由王志旺承当,盈利金额则八二分成。

2017年8月30日至2019年5月23日(调查日),王志旺借用霍某辉上述期货帐户持有、买卖“南京新百”,累计建仓117,100股,成交金额2,943,383元;累计卖出99,100股,成交金额1,245,600元;收到红利5,436元。经估算公司与公司之间借款用于炒股亏损,卖出巨亏1,490,557.81元,余股帐面获利6,313.52元,合计巨亏1,484,244.29元,按本息估算,亏损百分比接近75%。

一顿操作猛如虎,亏损百分之七十五。何苦呢。

监管出手,罚款10万

行家注意到,当事人并非券业菜鸟,而是早已入职九年的老兵。

协会信息显示,王志旺于2011年12月入职申万宏源东部,2015年7月辞职。次月起任职于申万宏源承销保荐,目前显示在职。行家注意到,协会信息显示配资公司,王志旺于2011年12月入职申万宏源东部,2015年7月辞职。次月起任职于申万宏源承销保荐,目前显示在职。

那么,这位从业人员的监管处罚情况怎样呢?

宁波证监局强调,王志旺借用霍某辉期货帐户持有、买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定严禁参与股票交易的人员,直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票”的行为。

《证券法》相关条文如下:

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员配资门户,在聘期或则法定责令内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人附赠的股票。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法出售。

第一百九十九条法律、行政法规规定严禁参与股票交易的人员,直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违规所得,并处以买卖股票等值以下的罚金;属于国家工作人员的,还应该依法给与行政处分。

为此,宁波证监局勒令王志旺依法处理非法持有的股票,并处以10万元罚金。

至于慷慨出借两百万的这位土豪朋友,监管方面没有公开信息。如果碰到这样的事情,行家想送他四个字,引(gei)以(wo)为(yi)戒(da)。

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