新三板企业定增资金监管升级 投资股票被明令严禁

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摘要

【新三板企业定增资金监管升级 投资股票被明令严禁】继提升挂牌软门槛以后,新三板再出定增融资重磅解释。8月8日,全国股转系统发布《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,就募集资金管理、认购合同中特殊条款等做出具体解释,明确新三板挂牌公司募集资金只能用于公司主营业务及相关业务领域,除金融类企业外,挂牌企业募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。(证券日报)

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挂牌公司募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供转让的金融资产或借予别人、委托理财等财务性投资

继提升挂牌软门槛以后,新三板再出定增融资重磅解释。8月8日,全国股转系统发布《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,就募集资金管理、认购合同中特殊条款等做出具体解释,明确新三板挂牌公司募集资金只能用于公司主营业务及相关业务领域配资平台,除金融类企业外,挂牌企业募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。

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新三板挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务条例(试行)》等相关规定外,上述解释还提出了其他监管要求,包括募集资金的使用、募集资金的专户管理、股票发行方案的信息披露要求,同时,还就挂牌公司股票发行认购合同中订立的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款(以下简称“特殊条款”) 提出具体监管要求。

在募集资金的使用方面,上述解释明晰,挂牌公司募集资金应该用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外,募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供转让的金融资产或借予别人、委托理财等财务性投资新三板公司炒股公告新三板公司炒股公告,不得直接或则间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司,不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易;不得通过质押、委托贷款或其他方法变相改变募集资金用途;暂时闲置的募集资金可以进行现金管理,经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后,可以投资于安全性高、流动性好的投资产品。

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上述解释提出,挂牌公司应当避免募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或侵吞,并采取有效举措防止控股股东、实际控制人或其关联方借助募集资金投资项目获取不正当利益。

同时,要求挂牌公司为募集资金筹建募集资金专项帐户(以下简称“专户”),并且挂牌公司要完善募集资金储存、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制举措及信息披露要求。挂牌公司募集资金应该储存于公司董事会为本次发行批准筹建的专户,并将专户作为认购帐户,该专户不得储存非募集资金或用作其他用途;挂牌公司应当在发行认购结束后验资前,与主办券商、存放募集资金的商业银行签署三方监管合同在线股票配资,三方监管合同应该在股票发行备案材料中一并递交报备。

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