[股指配资安全吗]方正证券绍兴营业部老板收警示函 为违法配资提供便利

中国经济网上海6月8日讯中国证券监督管理委员会浙江监管局网站近期公布的行政监管举措决定书显示,当事人倪伟英在兼任方正证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部负责人期间,存在擅自违法为顾客的融资活动提供介绍或则其他便利的行为。

上述行为违背了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对倪伟英采取开具警示函的监督管理举措,并计入期货证券市场诚信档案,同时要求其于2020年5月29日前向浙江证监局递交书面报告。

经中国经济网记者查询发觉,方正证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部创立于1999年12月5日,孙艳为负责人。方正证券股份有限公司(“方正证券”,601901.SH)成立于1994年10月26日,注册资本82.32亿元,于2011年8月10日在上交所挂牌,施华为法定代表人,截至2020年3月31日,北大方正集团有限公司为第一大股东,持股22.85亿股,持股比列27.75%。

当事人倪伟英,女,本科学历,自2004年3月24日起在方正证券从事通常期货业务执业岗位,目前登记状态已为辞职注销,离职登记日期为2020年5月28日。

证券配资公司_网上股票配资_方正证券如何网上配资

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条规定:证券经纪人应该在本规定第十一条规定和期货公司授权的范围内执业,不得有下述行为:

(一)替顾客代办帐户开立、注销、转移方正证券如何网上配资,证券认购、交易或则资金存取、划转、查询等事宜;

(二)提供、传播虚假或则欺骗顾客的信息,或者促使顾客进行不必要的期货买卖;

(三)与顾客约定分享投资利润方正证券如何网上配资,对顾客期货买卖的利润或则赔付证券买卖的损失做出承诺;

(四)采取敌视竞争对手、进入竞争对手营业场所劝阻顾客等不正当手段拉拢顾客;[1]

证券配资公司_网上股票配资_方正证券如何网上配资

(五)泄漏顾客的商业秘密或则个人隐私;

(六)为顾客之间的融资提供中介、担保或则其他便利;

(七)为顾客提供非法的服务场所或则交易设施,或者通过互联网路、新闻媒体从事顾客拉拢和顾客服务等活动;

(八)委托别人代理其从事顾客拉拢和顾客服务等活动;

(九)损害顾客合法权益或则搅乱市场秩序的其他行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违规违法的证券经纪人,依法采取监管举措或则给以行政处罚。对违犯规定或则因管理不善造成证券经纪人违规违法、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定风波的期货公司,可以要求其增强经纪业务风险资本打算估算比列和有关证券营业部的分支机构风险资本打算估算金额配资公司,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管举措或则给以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入期货证券市场诚信信息数据库系统。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定:证券公司的职工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数目应该与公司的管理能力相适应。

以下为原文:

方正证券如何网上配资_网上股票配资_证券配资公司

关于对倪伟英采取开具警示函举措的决定

倪伟英:

经查,你在兼任方正证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部负责人期间,存在擅自违法为顾客的融资活动提供介绍或则其他便利的行为。

上述行为违背了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定炒股配资,我局决定依法对你采取开具警示函的监督管理举措,并计入期货证券市场诚信档案。你应该在2020年5月29日前向我局递交书面报告。

如果对本监督管理举措不服,可以在收到本决定书之日起60日外向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理举措不停止执行。

浙江证监局

2020年5月19日

本文来自网络,不代表博豪股票配资网立场,转载请注明出处:http://www.bhrsg.com/2082.html

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

返回顶部