重大利好,证监会喊停场外配资端口接入

证监会向券商发布通知要求自查场外配资业务,全面喊停场外配资数据端口服务,其中也包括恒生电子的HOMS系统配资。证监会指出,未经批准,任何期货公司不得向顾客融资、融券,也不得为顾客与顾客、客户与别人的两融活动提供任何便利和服务

【财新网】(记者 刘彩萍)近日,国内一家小型券商两融业务部总经理告诉财新记者证监会批准的股票配资平台,两周前证监会早已向券商下发通知要求自查场外配资业务,全面喊停场外配资数据端口服务,其中包括恒生电子的HOMS系统配资。

其实,早在4月中旬,证监会就早已发文,要求券商不得以任何方式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。“4月份监管层的说法比较温和,但是此次的通知比较苛刻,我们也早已停止为HOMS配资提供数据端口服务。”上市人士称。

接近恒生电子的一位从业人员告诉财新记者,恒生HOMS系统是基于目前绝大部分公募使用的恒生O32投资交易管理系统而至,是标准化的投资工具。目前市场上90%以上的基金公司都采用O32系统。

恒生电子也表示配资平台,HOMS是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有优劣之分,这个在和监管人员的交流中也是得到认可的。

而按照最新要求,券商一旦查证帐户和资金属于配资性质,就不能给予端口接入的便捷,因此须要对通过HOMS接入的帐户与资金做核查。

证监会批准的股票配资平台

国泰君安非银团队强调,证监会查的是券商不能给配资提供端口便利,并不是HOMS系统不能用了,正常的分仓需求如要开户,券商也是可以给接入的。

证监会新闻发言人张晓军在6月5日的例行新闻发布会上强调,证监会高度关注期货公司的信息技术安全、稳定运行情况,以及信息技术系统外部接入的风险管理情况。无论是期货公司,还是为期货公司提供信息服务的服务商都听该严格遵循《证券法》的规定,不得直接或间接参与任何非法证券活动。

张晓军也指出,按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定,未经批准,任何期货公司不得向顾客融资、融券,也不得为顾客与顾客、客户与别人的两融活动提供任何便利和服务。

“证监会从开始严禁伞形信托,到如今喊停场外配资的端口接入,最重要的是为了避免不符合条件的投资者进行高杠杆配资后,不能承当股市的高风险,保护投资者利益的同时也为了避免引起系统性风险。”一位业内人士告诉财新记者。

去年大批民间配资公司诞生,以自有资金充当伞形信托劣后级,通过分仓系统进行再分仓,杠杆在1∶5甚至更高,将“伞中伞”分拆销售给不同投资者,资产门槛可低至1000元,如广东的配资公司年息约在15%-20%。一位业内人士曾对微信公众号股票研究院的记者强调,“配资公司+HOMS系统+信托/民间P2P帐户”,已构成了一个完整的互联网券商结构。配资公司在给投资者分配完分仓交易帐户后,能通过信托配资或民间融资,直接使顾客在自己帐户上做高杠杆融资业务。(见《财新周刊》2015年第18期《银行资金入区路径》)

中信证券非银行业分析师邵子钦剖析觉得,有二级分仓功能的系统,其二级帐户独立交易、独立核算、独立风控平仓证监会批准的股票配资平台,变相地增加了伞形信托的投资门槛,开户和交易信息超出金融机构风控范围。

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据国金证券测算,截至2014年末,银行理财资金入市规模达1.5万亿元。瑞士信贷在5月6日发布的一份研报中,估算建行按揭资金入区规模为1.3万亿-2.5万亿元。

证监会新闻发布会传递7大讯号!

【正在对融资融券管理办法进行修订】

证监会新闻发言人张晓军5日表示,为推动券商融资融券业务发展,证监会正在对两融业务管理办法、相关规则进行修订,条件成熟时将依照程序向市场征询意见。

【未经批准机构不得举办融资融券】

张晓军表示,无论是期货公司还是信息技术供应商,都应当严格遵循法律法规规定,不得直接或间接参与任何非法证券活动,证监会多次重申,根据现行融资融券管理办法,未经批准的机构不得为顾客提供融资融券服务,并为别人融资融券提供便利。

点评:结合近日市场看,A股加速“去杠杆”信号强烈,两融交易杠杆百分比虽在逐渐减少,但不排除未来两融余额仍有创出新高的可能。

【集中布署证监澳网第四批案件】

张晓军表示,证监会明日集中布署2015证监澳网专项行动第四批案件,共涉及16起编辑、传播虚假或则欺骗信息的相关案例,主要针对5类违规违法行为。

【提醒投资者不信谣不造谣】

张晓军表示,资本市场是基于信息发觉的价钱市场,虚假误导性信息必然扭曲了市场的价钱讯号,侵害投资者合法权益,影响资本市场的功能发挥,随着期指的不断走高,市场对信息高度敏感,一些不法分子通过歪曲虚假信息引起市场急剧波动,证监会在前期线索剖析设伏的基础上,专门针对虚假误导性信息集中布署的典型违规案件,将组织专门稽查力量依法严打。

点评:谣言满天飞的股灾中,真话谣言要辩用,才能保障自己的财产不受无谓的损失。

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【处理三家券商】

5月29日有某些期货公司发生系统中断或则运行平缓,引发市场关注。张晓军表示,证监会高度关注期货公司的信息系统安全和稳定运行。深圳证监局对招商证券早已开具了警示函,全行业通报并勒令整改;北京局和山东局将分别对东兴证券和齐鲁证券采取相关监管举措。

点评:投资者交易时间不能交易的情况屡有发生,虽然投资者可打算相关资料进行投诉,但获赔案例几乎极少。此举为保障投资者合法权益打下一定基础。

【市值管理有关制度将适时颁布】

张晓军表示,2014年下半年以来,证监会早已组织了估值管理专项研究、上市公司协会进行了系列督查。市值管理制度建设刚才起步,目前上市公司协会正在进行有关培训、座谈会、交流、案例剖析,厘清市值管理的概念、边界、主体、底线等问题,将逐渐归纳理论,凝聚共识,并在此基础中将适时颁布有关制度。

点评:上市公司的估值管理应等同于价值管理,而绝非等同于股价管理。然而,一些公司打着“市值管理”的幌子,做着“股价管理”的活在线股票配资,充斥着各类红色交易。此举将对“股价管理”行为重拳一击。

【已初步产生股权众筹试点方案】

张晓军透漏,证监会正就加快股权众筹融资试点、推动特殊股权结构类公司上市等问题进行积极研究,目前已初步产生了股权众筹的试点方案,正在履行必要的程序。

点评:没有规矩不成方圆,作为全新金融业态,股权众筹为中小企业和自主创业者打开了全新的窗口。

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