打新黑名单宽度纪录再被刷新 又有三家券商自营盘在列

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“先申购后缴款”这一打新新政早已施行了一年多,并已公示了10批黑名单。不过,投资者(包括专业的机构投资者在内)却仍然“马虎”,犯下“提供有效报价但未参与申购”等错误反倒越来越多。中国证券业协会(以下简称,中证协)昨日公布的首次公开发行股票配售对象黑名单(2017年第3号)显示,这次有1013个配售对象违法被纳入黑名单。这批黑名单的数目,超过2016年单批次最高一批(138个)的6倍。

值得注意的是,在今日中证协公告的这批违法名单中,有889位个人投资者,占比达87.76%。此外,还有124个机构配售对象在列,包括券商自营、基金、私募、信托、保险、企业法人。由于违法,他们6个月内将不得参与新股网下申购。

124家专业机构在列

包括3家券商自营盘

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中证协今日发布的首次公开发行股票配售对象黑名单(2017年第3号)显示,这次公示数目高达1013个。根据公告,此次被纳入黑名单中的投资者系参与2016年11月份至12月份52个IPO项目的新股网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的1013个股票配售对象。

根据中证协的公示,此次被纳入黑名单的1013个配售对象中,除了889位个人投资者外,还有124个为专业机构和企业法人配售对象。其中,券商类帐户有信达证券、湘财证券和浙商证券的自营帐户。信托公司包括中诚信托和百瑞信托的自营帐户。而航天科工财务公司、中海石油财务公司、中电投财务公司等多家著名企业的自营帐户也赫然在列。此外,公募基金类帐户和私募类帐户也有多款产品在这次公布的黑名单之内。

值得注意的是,作为与市场最为接近的专业投资者,券商本该对打新新政最为了解在线股票配资,但这次依旧有三家券商自营盘犯下低级错误,不得不面对2017年8月1日至2018年1月31日为期6个月的打新限制期。

而不仅上述三家券商,今年以来公布的另外两期黑名单中,也都有券商自营盘在列。根据中证协的公示,2017年第一批被纳入黑名单的券商类帐户有开源证券、大通证券、万和证券三家券商的自营帐户,而2017年第二批被纳入黑名单的券商类帐户还包括民生证券的自营帐户。

黑名单对象暴涨

五种违法情况需注重

在2015年底重启IPO后,采用先申购后缴款的模式,通俗的统称为“货到付款”模式。据《证券日报》记者统计股票配资 自营盘是什么,出现打新违法的情况,在2016年早已公示了7批,被纳入黑名单的配售对象合计373个。而2016年被纳入黑名单的配售对象最多的第是7批,但也只有138个。

不过股票配资平台,今年以来,配售对象因打新违法被纳入黑名单的数目呈大幅增多的趋势。今年中证协公布的第一批首次公开发行股票配售对象黑名单中有309个,第二批被纳入黑名单的配售对象为514个,加上这次公布第三批1013个,今年以来已有1836个配售对象被纳入黑名单,超过是今年全年数目的4.9倍。

在当前市场状况下股票配资 自营盘是什么,打新是稳赚不赔的生意。无论是专业机构还是高净值个人投资者,一旦由于参与新股申购违法,不仅可能导致数十万元的经济损失,还会由于被纳入黑名单而导致名誉损失。而且未来6个月的打新机会也没有了。

北京一家常常参与打新的小型私募基金的内部人士对《证券日报》记者表示,投资者参与新股申购的违法情况主要有以下五种情形:1、提供有效报价但未参与申购。2、未按量足额缴纳认购资金。3、提供有效报价但未参与申购/未按量足额缴纳认购资金。4、网上网下同时申购。5、提交报价未参与申购。犯下这种低级错误或则是因为马虎,或者是由于不了解规则。个人投资者错事尚可理解,包括券商在内的专业机构也犯这些低级错误就太不应当了。

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