四家上市公司踩雷!这家私募套取资金炒股亏损害惨400名投资人

近期,上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯均公告,因基金管理人北京良卓资产管理有限公司(下称“良卓资产”)涉嫌违法,公司所认购私募基金产品存在重大毁约风险,可能造成相关投资资金不能如期、足额收回。

四家上市公司已到期仍未兑付或仍未到期的份额合计2.84亿元,它们均已组建专门的工作小组,前往良卓资产处理此事。良卓资产也在明天(3月20日)召开拟处置资产说明会,证券时报·e公司在现场据悉,出现兑付危机的私募产品有400多名投资人,现场来了100多人。

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良卓资产承认侵吞资金用于股权投资和证券投资,当前需兑付金额17.5亿元,给出的解决方案是尽早变现相关资产。然而,投资人们并不满意,现场还一度出现殴打,甚至是肢体冲突。

四公司“踩雷”同一私募

最早公告的是北京洗霸,其3月18日晚间披露,公司财务部门3月15日晚接到良卓资产顾客总监电话,称在“良卓资产银通2号票据投资私募基金”(下称“银通2号 ”)管理过程中,基金管理人部份人员涉嫌出现违法操作,导致私募基金财产可能出现重大损失,相关投资本息及利润可能难以兑付或按期兑付。

上海洗霸分两笔共计投入本息1400万元,参考年化收益率7%,到期日为去年的7月和9月。

3月19日早间,中原内配、四方达也发出类似公告。中原内配认购了良卓资产两个私募基金产品,包括上述银通2号和良卓资产稳健致远票据投资私募基金(下称“稳健致远”),当前持有的金额为1.1亿元;四方达1月3日认购的是稳健致远,金额5000万元资产公司代他炒股,期限3个月。两家公司均称,相关私募基金产品在营运过程中突发重大风波,涉嫌未按协议约定用途使用受托资金,出现重大违法情形,可能存在重大风险。

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3月19日晚间,“踩雷”良卓资产的上市公司再增一家,康力电梯公告,公司3月18日据悉良卓资产涉嫌出现违法情形,公司以闲置自有资金订购理财产品中仍持有稳健致远1.1亿元份额仍未到期,该产品存在重大毁约风险,基金管理人涉嫌未按协议约定使用受托资金,可能造成公司相关投资资金不能如期、足额收回。

在据悉相关情况后,四家公司均成立了工作小组,由公司董秘、财务经理、法务等组成,专门处理此事。四家公司也均表示,将尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及股东的利益。

上海洗霸称,立即安排专人抵达基金管理人办公场所向相关负责人跟进了解具体情况,成立由公司董秘、财务经理牵头,法务、律师配合的处置工作组,正在深入了解情况,尽最大努力保全公司的投资资产配资公司,维护公司及股东的利益,后续将及时履行信息披露义务。

投入的本息可能难以收回,对这四家公司的业绩影响不一。若以投入本息占近来一期净利润的比列作为评判标准,上海洗霸2018年业绩快报披露的净利润为8007.92万元,此次涉及资金1400万元,占比为17.48%;中原内配2018年净利润约为2.86亿元,1.1亿元的投资本息占比38%;四方达2018年净利润6456.58万元,5000万元本息所占比列为77.44%;康力电梯2018年初步核算净利润1.07亿元,1.1亿元本息占比达到102.88%。

监管部门也已关注到相关情况。深交所3月20日向四方达发去关注函,要求公司相关私募基金产品违法的具体情况,目前公司已采取的补救举措及进展,此次风波对公司现金流和经营业绩可能形成的影响;补充说明这次投资的合规性,并结合公司董事会跟踪所投资产品进展及资金安全情况,补充说明相关内部制度是否完备,相关人员是否勤奋尽责;逐一核查并说明截止目前仍未到期理财产品的具体情况,资金安全情况,并进行必要的风险提示。

除了上述4家公司,曾认购过良卓资产旗下私募基金产品的上市公司还有慈星股份、思维列控、德邦股份、新美星等。证券时报·e公司记者分别致电上述公司,慈星股份表示今年早已全部赎回,相关风波未影响公司;思维列控称,已经和财务部门确认,公司以前认购份额已在今年全部赎回,今年没有新增;新美星表示,公司购买了良卓资产的产品两次,2017年初全部赎回后未再建仓;德邦股份工作人员称不了解相关情况。

上百名投资人集聚说明会

3月20日上午,证券时报·e公司来到良卓资产的办公地址天津静安区南京西路1168号中信泰富广场45楼。办公楼物管工作人员告诉记者,最近一段时间持续有大批投资者进出良卓资产办公室,物业早已加派工作人员维护秩序。

“这里房租原本就不便宜,他们租了一整层办公,以前还是太有实力的。”物业工作人员称,良卓资产目前还没有追讨房租。证券时报·e公司记者在一位投资人提供的租赁协议里看见,良卓资产的办公室月房租为57万元。

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上午9点半,良卓资产前台无人值守,办公室内也看不到职工办公。记者注意到,大部分办公桌上没有笔记本,桌面洒落着基金销售指南等资料。数十名投资人分散坐在会议室、茶水间讨论解决方案。“我们天天过来,就跟下班一样。”一名男性投资人称,自己买了200万良卓资产旗下私募基金,对于目前良卓提出的用所持新三板挂牌企业股权赔付方案表示不接受。同时,有部份投资人建议共同凑钱聘请律师维权。

证券时报·e公司记者了解到,受到损失的投资人已成立投资人小组与良卓资产代表进行谈话,目前解决方案难以统一。另外,投资人也自发构建了微信群,需投资人上传身份证、基金协议等实名入群。记者在现场听到,来出席可处置资产说明会的不乏毛发花白的老妪。一位自诩去年70岁的奶奶表示,自己的养老钱早已赔进去了,不敢和家人说。

上午10点,良卓资产会议室已塞满了投资人,没有位置站的投资人则堵在门外,参会的投资人大概上百名。直至上午10点半左右,良卓资产法定代表人季正栋亮相会议室。

“过去几天,我们整个高管团队确实是在一个高压或则说是十分疲劳的状态中。”季正栋讲话的声音比较小,他称自己身体太疲倦,接下来会有代表人小组成员对处置方案进行监管等。

挪用资金炒股和股权投资

票据投资的资金到底去了哪儿?这是在场投资人最为关心的问题。季正栋介绍,票据投资的这笔资金已被良卓资产用于多家公司的股权投资以及证券投资。

季正栋表示,目前良卓资产手上的资产有一些是具备处置价值的,而有一些没有。在这种可处置资产中,最主要的是广东如皋农村商业银行的股份。“我们持有的实际就能控制或者说用于处置的如皋银行的股份数为1.09亿股,这是总的数目。”季正栋称,目前,所有的如皋银行的股份均由相关的代持机构及自然人与北京良熙控股有限公司签署的代持合同。这个代持合同促使这种资产的权属是清晰的,不存在个人侵吞资金财产的情况。

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季正栋还介绍了其他可处置资产情况,一共包括北京云端智度科技有限公司、上海怡德依云信息技术有限公司、上海铂熠文化传媒有限公司、中科超精(安徽)科技有限公司、上海橙尚影视文化有限公司、上海尚涌文化传媒有限公司、上海影湃文化传媒有限公司等7家公司股权。根据季正栋的说法,以上每家公司股权投资金额分别约在2000万-7000万。而对于好多具体数字,他表示“记不清了”。季正栋表示股票配资,投资的有几家影视文化公司亏损严重,包括有一家公司已经处于营运停滞状态。

关于入股比列和公司更多经营数据,季正栋没有透漏。“希望大家不要去打搅她们的正常经营。”季正栋表示,股权资产是一种高弹性也是一种相对脆弱的资产,它可能会获得一个较好的回报,也可能会股权商誉坏账。“之后,我们会与投资人代表沟通,如何变现。”季正栋表示。

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此外,季正栋介绍,还有一部分票据投资资金被用于证券投资。“投资的本息接近5亿元,亏损了10%。”季正栋说,当时买的中国平安、工商银行、农业银行股票,现在基本都早已清货。“确实行情不好,加上阜兴风波中投资者巨额赎回压力,迫使我们在优价集中抛售带来的巨亏。”季正栋这么表示。

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季正栋也在现场抒发了三点承诺,一是不失踪、积极处理;二是不找托词,竭尽所能在后续的处理中最大可能的维护全体投资者的利益;三是不回避法律责任。

称实际须要兑付的基金份额为17.5亿元

“我们第一期的基金是从2015年开始的,我们在2017年以前100%是从事票据投资的,在前面一段时间里,确实因为市场上的一些机会,我们希望对农行的战略投资和票据投资进行结合,来达到更好的投资回报目的。”季正栋回应。

据他介绍,现在实际须要兑付的基金份额为17.5亿元,目前公司账上金额约为2000万元,所有的建行票据均已变现。

证券时报·e公司记者获得的一份良卓资产稳健致远票据投资私募基金协议中显示,该基金投资范围包括工行承兑汇票及该等票据的利润权、银行存款(包括工行活期存款、银行定期存款和协议存款等各种存款)。

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根据协议,投资策略为:基金主要投资建行承兑汇票及该等票据的利润权。在基金取得票据资产后,可将票据资产持有至到期并交银行托收,在市场价格合适时亦不排除将来持有的票据资产提早出售或贴现,票据资产变现后收回的现金将循环投资。

而在投资限制一栏写着:本计划的投资组合不得投资于二级市场股票;不得投资于商品证券或期指证券。此外,合同显示,该基金不承诺保本及最低利润,属预期风险中等、预期利润中等的投资品种,适合具有风险识别、评估、承受能力的合格投资者

在现场有投资人问到上市公司投资情况,“我们要求和上市公司处理方案是一样的”投资人在会场叫嚣。

“河南的上市公司已经组建了专案组,我随时有可能被带走,我要是被烧死了,你们也没哪些用处,我希望大家保护我”季正栋表示。“能把我们的处理好了再处理公司的吗?我们拿哪些保护你?”有投资人回应。

证券时报·e公司记者了解到,上海洗霸方面已派人出席这次大会。上午会后,上海洗霸方面人士对证券时报·e公司记者称资产公司代他炒股,目前没有新进展,“他们一下午都在开会,我们都进不去会议室。”

中原内配法务人士对证券时报·e公司记者称,他们今天早已冒雨赶回来了,良卓资产并没有给出哪些解决方案,并表示良卓资产“谎话连篇”,公司目前还在继续讨论相关事宜。

此外,证券时报·e公司记者据悉,3月20日下午,季正栋在与投资人代表一对一谈话后已去刑侦报到。原定于晚上举行的可处置资产大会没有如期召开。

拆解良卓资产

令多家上市公司踩雷的银通2号、稳健致远及其基金管理人良卓资产是哪些来路?

资料显示,银通2号2017年4月27日创立,同年5月5日完成备案,计划募集资金规模不超过5亿元,存续期5年,投资范围包括工行承兑汇票及该等票据的利润权、银行存款等。稳健致远3月27日创立,规模上限是10亿元,投资范围与银通2号类似。综合多家公告信息,两只私募基金产品的年化收益率7%~8%,采用的固定利润、按季支付的形式。中原内配、上海洗霸均明晰,2018年底之前正常收到了投资收益。康力电梯也表示,在2019年3月18日之前,由良卓资产管理的票据基金本息及相关投资收益均支付正常。

良卓资产组建于2014年,一共管理了37只基金产品。工商信息显示,良卓资产法定代表觉得季正栋,主要人员包括杨骏。良卓资产的惟一股东是深圳良熙投资控股有限公司(下称“良熙投资”,法定代表人杨骏),后者惟一股东是欣昕企业管理(上海)有限公司(下称“欣昕企业”),穿透后的持股者为沈凤娣、俞淼,比例分别为60%、40%。

关于沈凤娣、俞淼的信息较少,欣昕企业不仅全资持股良熙投资外,对所投其他公司的持股比列都比较低。欣昕企业持有深圳橙尚影视文化有限公司20%股权,季正栋也是前者的监事;持有西安克瑞斯信息科技有限公司19%股权,持有中科超精(安徽)科技有限公司9.17%股权。

季正栋是良卓资产的负责人。此番危机爆发后,也是季正栋在一线与投资人进行沟通。除了季正栋,良熙投资、良卓资产的关键人物便是杨骏。

证券时报·e公司记者在良卓资产发觉,现场飘散的一张内容为《致每位投资者》的A4纸,警告投资者不要签约转股协议。此处的转股是指,将投资人对良卓资产的债务,转换为新三板挂牌企业镇江建行的股权,转股价15.78元/股。

这张A4纸的来源无从获知,但通过镇江建行,可以据悉良卓资产更多的资产情况。

如皋银行是坐落江苏省如皋市的农村商业银行,2017年9月挂牌新三板。如皋银行股票自2018年12月19日暂停出售,至今尚未恢复,公司给出的理由是,正在筹划首次公开发行A 股股票上市(IPO)事项。如皋银行拟IPO这一点,也在上述A4纸上有所彰显。暂停出售之前,如皋建行3.52元/股,此次给出的转股价钱为15.78元/股。

2018年3月,如皋银行完成定向增发,认购对象中有三名自然人,其中就包括杨骏,认购2000万股,占比2%。当时,和杨骏一道认购相同定增份额而步入前10大股东的自然人还有赵嬿妮、薛名遐,三人均来自于成都,杨骏、赵嬿妮的联系地址甚至完全一致。

上海鼎樊实业有限公司(下称“上海鼎樊”)也是在这次定增中入驻如皋银行,成为第五大股东,持股4900万股,比例为4.9%。证券时报·e公司记者发觉,上海鼎樊同样与良卓资产存在关联。杨骏、赵嬿妮、薛名遐及北京鼎樊合计持有扬州建行1.09亿股,这一数目与季正栋现场所说一致。

康力电梯公告显示,公司同时持有深圳鼎樊开具的《连带责任保证》、良熙投资开具的《基金份额远期收购承诺》、良卓资产法定代表人季正栋及其配偶黄利莎开具的《担保函》,各方均为公司投资收益及本息的兑付义务承当不可撤销的连带责任保证。

证券时报·e公司记者致电如皋银行了解此事,在换了两个工作人员接听电话后,第三个工作人员表示不清楚此事,建议记者寻问良卓资产。

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