华安证券80后职工帮人炒股 交易过亿提成仅3万还被罚

25日,证监会对5宗案件做出了行政处罚有帮着炒股的公司吗,其中华安证券时任职工谢竞,实际控制并使用其父亲“黎某裕”证券帐户持有、买卖股票,并以期货从业人员身分配资炒股,私下接受委托,广东证监局对谢竞给以警告,没收违规所得5.6万元,并处以20.41万元的罚金。

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帮人炒股1.7亿元,3年获利2.89万元

期间指数上涨千点

根据广东证监局发布的处罚决定书,谢竞系在华安证券广州番禺丽江花园证券营业部(原华安证券有限责任公司广州广华南路证券营业部)任职的期货从业人员股票配资,从业期间为2011年7月6日至2016年11月21日。

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不过,从处罚书可以看出,谢竞的违法行为主要发生在入职华安证券后的第三年,也就是2013年。

来瞧瞧这两年他主要存在什么违法行为:

1、违规买卖股票

2013年7月1日至2016年4月26日,谢竞作为期货从业人员,实际控制并使用其父亲“黎某裕”证券帐户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人笔记本及多台华安证券营业部笔记本操作下单,上述交易赢利合计为2.71万元。

2、私下接受顾客委托买卖期货

不仅自己违法炒股,谢竞在华安证券任职期间,也以期货从业人员身分,私下接受顾客何某梅、张某华、谢某群委托,与帐户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个期货帐户买卖期货,累计成交金额1.7亿元。对上述交易,谢竞获得交易佣金提成2.9万元。

值得一提的是,谢竞2013年7月1日开始违法炒股和代客理财之时,上证指数为1995点,随后2015年,指数一度飙升至5178点,到2016年4月26日被发觉之时,上证指数也早已达到2964点,相较于2013年,也早已上涨了逾千点。

今年以来超10位期货从业人员违法炒股被罚

近几年来,证券从业人员违法炒股和代客理财的案例日渐多了上去,以“证券人员违法炒股”为词条搜索,共能找到相关新闻2310篇。监管层也逐渐加强了对该类案件的处理力度,多数给以“没一罚三”的从严处罚。

根据《证券法》第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法筹建的营业场所私下接受顾客委托买卖期货。另据《证券法》第43条明晰规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员,在聘期或则法定责令内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人附赠的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法出售。”

另据统计显示,今年以来,至少有超过10位期货从业人员由于违法炒股等违法行为被监管层开出罚单,涉及起码10家券商有帮着炒股的公司吗,有中金公司、恒泰证券、太平洋证券等。

有券商人士告诉记者,在利益驱动和经营压力下,不少机构对这些违法代客理财违常常采取“睁一眼闭一眼”的心态,这也是近些年来违法代客理财屡见不鲜的诱因。

针对券商从业人员的该类违法行为,监管层也在近两年加强了检测力度,全国股转公司曾在今年发布《“投资者保护明规则、识风险”案例――“代客理财”莫轻信_证券投资走正途》的公告,以实际案例提示投资者不要轻信期货从业人员代客理财,并强调这是一种违法行为。同时嘱咐投资者一定要明晰分辨期货公司资产管理业务与从业人员违法代客理财行为,不能盲目相信从业人员违规承诺,应保持理智投资理念,了解证券市场各种业务规则、产品,分析市场信息、进行独立判定,不断积累投资经验,才能有效地防范风险、获取投资收益。

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